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前8月上期所立案查處市場違規(guī)案件14起

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2009-09-25 11:16:59 來源:期貨日報

昨日,上期所對今年前8個月市場違規(guī)案件查處情況進行了通報。2009年1—8月,上期所共立案查處案件14起,涉及21家期貨公司,28個客戶,涉案金額18.7萬元。2005—2008年,上期所立案查處案件共計51起,涉案公司69家,涉案客戶104個。

上期所有關負責人表示,2009年市場違規(guī)案件表現(xiàn)出新特點:一是案發(fā)數(shù)量有所反彈。2005—2008年上期所平均每年查處案件在12起左右,而今年1—8月份已立案查處14起。二是新入市投資者涉案數(shù)上升,約有65%的案件涉及今年新開戶的投資者。三是涉及期貨賬戶代理人的案件占大多數(shù),1—8月間發(fā)生的14起案件中,至少有9起是在委托他人代理交易過程中發(fā)生的。

該負責人介紹說,違規(guī)案件主要有三種表現(xiàn)形式:第一是通過對敲、自我買賣、集中資金、分倉等方式操縱或影響市場行情,制造虛假價格信號。第二是通過對敲等方式轉(zhuǎn)移資金。第三是盜用他人賬戶密碼,通過對敲,竊取他人的賬戶資金。此外還有其他擾亂交易秩序、妨礙公正交易的行為。

該負責人建議,期貨公司要進一步抓好合規(guī)交易與風險防范,將此項工作落實到各個業(yè)務環(huán)節(jié)中。

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