昨日,中期協(xié)正式發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)》(下稱《管理規(guī)則》),放開“一對(duì)多”業(yè)務(wù)并大幅降低期貨公司準(zhǔn)入門檻。 此次發(fā)布的《管理規(guī)則》具有三大特點(diǎn):一是降低準(zhǔn)入門檻,擴(kuò)大試點(diǎn)范圍?!豆芾硪?guī)則》規(guī)定,申請(qǐng)登記時(shí)期貨公司凈資本不低于人民幣1億元,最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于C類C級(jí)。這兩項(xiàng)要求較2012年發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》大大降低。同時(shí),《管理規(guī)則》放開了“一對(duì)多”業(yè)務(wù),期貨公司可以開發(fā)更加豐富的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,加快拓展業(yè)務(wù)規(guī)模,進(jìn)一步滿足投資者的多元化需求。 二是強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管。根據(jù)2014年10月29日發(fā)布實(shí)施的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不再設(shè)行政許可,采取登記備案制,由中期協(xié)負(fù)責(zé)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的登記備案和日常自律管理。在此基礎(chǔ)上,《管理規(guī)則》明確了期貨公司開展資管業(yè)務(wù)的條件,只要符合條件,都依法予以登記備案。在放松管制的同時(shí),《管理規(guī)則》在產(chǎn)品開發(fā)、銷售、運(yùn)作等方面明確了保護(hù)投資者合法權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)防范控制的監(jiān)管底線,并強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)日常檢查和自律懲戒力度。 三是加強(qiáng)信息共享與監(jiān)管協(xié)作。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為期貨公司的一項(xiàng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受中期協(xié)的自律管理。同時(shí),按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于私募產(chǎn)品統(tǒng)一備案和監(jiān)測(cè)的要求,期貨公司及其子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃作為私募性質(zhì)的產(chǎn)品,需要通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案?!豆芾硪?guī)則》稱,中期協(xié)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督下,與證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門、單位以及行業(yè)自律組織建立信息共享和監(jiān)管協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制。 《管理規(guī)則》自本月15日起施行?!豆芾硪?guī)則》生效后,中期協(xié)即開始受理期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案申請(qǐng)。 銀河期貨總經(jīng)理姚廣對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者表示,此次發(fā)布的《管理規(guī)則》是資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”和證監(jiān)會(huì)“期貨創(chuàng)新意見”落實(shí)的重要體現(xiàn)。期貨市場(chǎng)的制度創(chuàng)新和政策支持為期貨公司創(chuàng)新發(fā)展提供了適宜土壤,拓寬了期貨行業(yè)的發(fā)展空間。
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