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從立法層面推動期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2014-09-18 08:45:35 來源:期貨日報網(wǎng)
期貨法起草小組組長尹中卿:

當(dāng)前,國內(nèi)期貨公司發(fā)展已陷入瓶頸,步履維艱。全國人大財經(jīng)委副主任委員、期貨法起草小組組長尹中卿昨日在2014年期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會上表示,期貨公司不轉(zhuǎn)型已沒有出路,不創(chuàng)新已難以發(fā)展,期貨法擬從立法層面推動期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新和發(fā)展。

“在起草期貨法的過程中,我們著重從五個方面來解決造成期貨公司經(jīng)營困境的政策和法律制度與障礙?!币星湔f,首先是增加期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體,推動期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新。圍繞資本市場新“國九條”關(guān)于期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度和探索綜合經(jīng)營的精神,期貨法草稿采用了期貨公司結(jié)合期貨牌照的方式,對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范,允許各類金融主體申請期貨牌照,允許期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以外的金融機(jī)構(gòu)開展期貨業(yè)務(wù)。所以,期貨法草稿相關(guān)章節(jié)不叫“期貨公司”,叫“期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)”。

其次,擴(kuò)大期貨公司業(yè)務(wù)范圍,推動經(jīng)營方式轉(zhuǎn)型?!捌谪浄ㄆ鸩菡髑笠庖姇r,多數(shù)人建議應(yīng)允許期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理,以及與期貨交易和期貨投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)?!币星湔f,為了防止風(fēng)險,期貨法草稿還建立了嚴(yán)格的防火墻,規(guī)定期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù),必須使用自有資金或者依靠依法處置的資金;期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分立和資金分立制度,不得混合操作。行政審批方面,僅保留了對期貨公司設(shè)立的審批。

再次,降低期貨公司準(zhǔn)入門檻,嚴(yán)格退出程序,推動市場主體規(guī)范。

第四,明確期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為規(guī)范,推動防范風(fēng)險創(chuàng)新?!捌谪浄ú莞鍖ζ谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式著重從機(jī)構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管過渡,以滿足金融市場綜合經(jīng)營的需要。”尹中卿表示,期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受交易者全權(quán)委托;接受交易者委托,以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)束后的交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)交易業(yè)務(wù),接受交易委托,運(yùn)用交易資產(chǎn)進(jìn)行交易的,應(yīng)當(dāng)公平對待不同交易資產(chǎn)。另外,期貨法草稿列明了十二種禁止期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的損害交易者利益的行為。

此外,期貨法草稿還明確了期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離和利益沖突防范制度、經(jīng)營信息報送、重大事項報告義務(wù)等。針對長期以來違規(guī)行為處罰力度相對較弱的問題,尹中卿表示,期貨法草稿加重了對期貨市場主體違法的民事責(zé)任、刑事責(zé)任的追究制度。
責(zé)任編輯:葉曉丹

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