中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)昨日正式發(fā)布修訂后的《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引(修訂)》明確，從風(fēng)險(xiǎn)管理公司的設(shè)立到試點(diǎn)業(yè)務(wù)的開展，均為事后備案，取消所有備案前置程序，并將進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)公司范圍。

　　2012年12月21日協(xié)會(huì)發(fā)布《指引》并啟動(dòng)試點(diǎn)工作以來，共有20家期貨公司設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理公司并開展了試點(diǎn)業(yè)務(wù)。從一年多的試點(diǎn)情況看，試點(diǎn)工作符合服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推動(dòng)期貨行業(yè)創(chuàng)新的總體方向，市場(chǎng)需求巨大，試點(diǎn)公司也逐步探索出一些服務(wù)實(shí)體企業(yè)和“三農(nóng)”的業(yè)務(wù)模式，取得了較好的效果。

　　但隨著試點(diǎn)工作的不斷深入，現(xiàn)行《指引》的部分規(guī)定已不能完全適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和自律管理的需要，主要表現(xiàn)在：一是規(guī)定比較原則和籠統(tǒng)，特別是對(duì)業(yè)務(wù)界定不夠清晰；二是對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)行為的規(guī)范過于簡(jiǎn)單，操作性不強(qiáng)；三是現(xiàn)行備案工作流程較為繁瑣，需要進(jìn)一步簡(jiǎn)化備案流程。鑒于上述情況，協(xié)會(huì)于今年3月份啟動(dòng)了《指引》修訂工作，在深入調(diào)研、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和充分征詢各方意見和建議的基礎(chǔ)上對(duì)《指引》進(jìn)行了修訂。

　　按照加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和審慎規(guī)范推進(jìn)試點(diǎn)的要求，新的《指引》重點(diǎn)從以下四個(gè)方面進(jìn)行了修訂：一是進(jìn)一步明確主要業(yè)務(wù)類型?！吨敢穼?duì)基差交易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)等四項(xiàng)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的定義進(jìn)行了明確的規(guī)定，同時(shí)考慮到日后期權(quán)、場(chǎng)外衍生品交易等新業(yè)務(wù)的發(fā)展，增加了“做市業(yè)務(wù)”及“其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)”的規(guī)定?！吨敢芬蠊緫?yīng)當(dāng)按照各項(xiàng)交易的業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)歸入不同類型，分類管理。

　　二是大幅簡(jiǎn)化試點(diǎn)備案工作程序。新修訂的《指引》規(guī)定，從風(fēng)險(xiǎn)管理公司的設(shè)立到試點(diǎn)業(yè)務(wù)的開展，均為事后備案，取消所有備案前置程序。

　　三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)行為規(guī)范?！吨敢吩谠?guī)定客戶范圍要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)行管理、資信予以評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)揭示的要求。強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)管理公司保密義務(wù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。進(jìn)一步明確規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理公司的禁止行為，強(qiáng)化其責(zé)任意識(shí)。

　　四是加強(qiáng)事中事后自律管理要求?！吨敢愤M(jìn)一步明確了信息報(bào)送與披露的主體、內(nèi)容與程序。為提高效率，減輕公司負(fù)擔(dān)，《指引》將定期報(bào)告和重大事件報(bào)告的報(bào)告主體由期貨公司調(diào)整為風(fēng)險(xiǎn)管理公司。對(duì)于日常變更報(bào)告，根據(jù)實(shí)際情況分別由期貨公司和風(fēng)險(xiǎn)管理公司履行相關(guān)責(zé)任。此外，為了支持風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)的開展，經(jīng)與有關(guān)部門溝通，新增關(guān)于特殊單位賬戶開立的有關(guān)規(guī)定。

　　新《指引》發(fā)布實(shí)施后，協(xié)會(huì)將會(huì)根據(jù)《指引》要求進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)公司范圍，密切關(guān)注期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的開展情況，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，完善自律管理，進(jìn)一步推動(dòng)期貨行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求。