2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在京召開

期貨經(jīng)營機構(gòu)準入將放寬，自主創(chuàng)新、特色化經(jīng)營、差異化發(fā)展受鼓勵

2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議21日—22日在證監(jiān)會機關(guān)召開。中國證監(jiān)會黨委書記、主席肖鋼在題為“大力推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型”的講話中表示，將打破證券、期貨、基金等機構(gòu)業(yè)務相互割裂的局面，允許相關(guān)機構(gòu)交叉申請業(yè)務牌照；放寬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)準入，擴大行業(yè)對內(nèi)對外開放；同時，最大限度減少對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)具體業(yè)務活動和內(nèi)部事務的管理，支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法自主開展業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新。

肖鋼表示，促進證券期貨服務業(yè)提升競爭力是監(jiān)管轉(zhuǎn)型的主要任務之一。在這方面，一是要建立機構(gòu)業(yè)務牌照管理體系。適應綜合經(jīng)營趨勢，實施公開透明、進退有序的證券期貨業(yè)務牌照管理制度。公開各類業(yè)務的牌照準入標準、條件，制定并公示相應業(yè)務規(guī)范，向符合條件的機構(gòu)開放，逐步解決大市場與小行業(yè)的矛盾。打破證券、期貨、基金等機構(gòu)業(yè)務相互割裂的局面，允許相關(guān)機構(gòu)交叉申請業(yè)務牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務相適應的業(yè)務牌照管理方式，明確投資者適當性要求，加強監(jiān)管協(xié)作，支持私募業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展。

二是要放寬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)準入。擴大行業(yè)對內(nèi)對外開放，支持符合條件的主體設立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，形成國有、民營、內(nèi)資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制。大力發(fā)展專業(yè)證券投資機構(gòu)，支持社會保險（放心保）資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構(gòu)投資運營，拓寬資金進入資本市場的渠道。按照準入前國民待遇加負面清單的管理模式，推動相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準入限制，取消外資金融機構(gòu)持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務牌照限制。支持境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過跨境并購和開展跨境業(yè)務做強做大。

三是要促進中介機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。逐步推進原則監(jiān)管，增強監(jiān)管規(guī)則的彈性和包容性，最大限度減少對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)具體業(yè)務活動和內(nèi)部事務的管理。支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)圍繞實體經(jīng)濟和客戶需求，依法自主開展業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新，擴大業(yè)務范圍、豐富產(chǎn)品種類、提升服務質(zhì)量和經(jīng)營效益。豐富證券期貨經(jīng)營機構(gòu)組織形式，鼓勵特色化經(jīng)營、差異化發(fā)展。規(guī)范發(fā)展證券期貨經(jīng)營機構(gòu)柜臺業(yè)務，穩(wěn)步發(fā)展機構(gòu)間市場。促進會計審計評估機構(gòu)、評級增信機構(gòu)、法律服務機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力。促進證券投資基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。支持引導證券期貨服務業(yè)利用網(wǎng)絡信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務，規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務。

肖鋼指出，監(jiān)管轉(zhuǎn)型是指監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管方法的革新和轉(zhuǎn)變，是對社會主義市場經(jīng)濟條件下現(xiàn)代證券期貨監(jiān)管規(guī)律的新探索。推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實現(xiàn)“六個轉(zhuǎn)變”：一是監(jiān)管取向從注重融資，向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉(zhuǎn)變。二是監(jiān)管重心從偏重市場規(guī)模發(fā)展，向強化監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變。三是監(jiān)管方法從過多的事前審批，向加強事中事后、實施全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變。四是監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變。五是監(jiān)管手段從單一性、強制性、封閉性，向多樣性、協(xié)商性、開放性轉(zhuǎn)變。六是監(jiān)管運行從透明度不夠、穩(wěn)定性不強，向公正、透明、嚴謹、高效轉(zhuǎn)變。

肖鋼說，監(jiān)管轉(zhuǎn)型的主要任務一是進一步精簡行政審批備案登記等事項。二是推進股票發(fā)行注冊制改革。三是確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念。四是理順監(jiān)管與執(zhí)法的關(guān)系。五是強化派出機構(gòu)職責。六是促進證券期貨服務業(yè)提升競爭力。七是提高稽查執(zhí)法效能。八是推進資本市場中央監(jiān)管信息平臺建設。九是建設法律實施規(guī)范體系。