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| 9月12日，中金所對東華期貨、和融期貨兩家違反金融期貨投資者適當性制度（下稱適當性制度）的期貨公司，分別采取暫停開立新交易編碼一個月、下發(fā)《市場監(jiān)管警示函》的措施。 據(jù)悉，中金所在國債期貨上市前的督導檢查過程中發(fā)現(xiàn)上述兩家期貨公司存在違規(guī)行為。經(jīng)查，和融期貨在沒有進行適當性制度核心指標驗證的情況下，對9名沒有商品期貨或者股指期貨仿真交易經(jīng)歷的投資者予以股指期貨開戶；東華期貨則因技術系統(tǒng)升級操作錯誤，誤對一名未提交股指期貨開戶申請的客戶予以開戶。 按照有關規(guī)定，中金所對和融期貨采取暫停受理申請開立新的交易編碼一個月的監(jiān)管措施，對東華期貨下發(fā)《市場監(jiān)管警示函》。
責任編輯：劉健偉 |
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