記者日前從陜西證監(jiān)局了解到,為切實維護(hù)轄區(qū)期貨市場穩(wěn)定和期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營,進(jìn)一步貫徹落實證監(jiān)會安全維穩(wěn)工作各項部署,履行好一線監(jiān)管職責(zé),今年以來,該局從督導(dǎo)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立安全運(yùn)行體系和加強(qiáng)監(jiān)管責(zé)任制“兩條線”入手,探索建立了期貨市場安全維穩(wěn)長效工作機(jī)制,夯實轄區(qū)期貨市場維穩(wěn)工作的制度基礎(chǔ)。 據(jù)陜西證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,這套長效機(jī)制主要包括五個方面內(nèi)容:一是建立實施轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)安全維穩(wěn)監(jiān)管工作規(guī)程。將期貨維穩(wěn)監(jiān)管崗位職責(zé)分工、具體工作內(nèi)容及方式加以明確,并從操作層面突出對專項檢查、整改督導(dǎo)回訪、組織應(yīng)急演練等監(jiān)管職責(zé)的量化考核。二是啟用期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)安全風(fēng)險動態(tài)監(jiān)管臺賬。對期貨公司、營業(yè)部分別歸納了72項、63項維穩(wěn)重點,通過定期專項檢查,不定期跟蹤回訪以及應(yīng)急測試等措施,動態(tài)關(guān)注機(jī)構(gòu)風(fēng)險和維穩(wěn)工作進(jìn)展。三是督導(dǎo)機(jī)構(gòu)將安全穩(wěn)定納入營運(yùn)體系各項環(huán)節(jié)。要求機(jī)構(gòu)在認(rèn)真梳理證監(jiān)會及陜西證監(jiān)局、交易所、期貨業(yè)協(xié)會下發(fā)的有關(guān)維穩(wěn)及其他各項規(guī)范性要求的基礎(chǔ)上,全面修訂、補(bǔ)充管理制度,并報證監(jiān)局備案。特別強(qiáng)調(diào)對客戶投訴服務(wù)要建立途徑便捷、部門聯(lián)動、及時處理的通道化流程,對信息系統(tǒng)安全要定期采取第三方專業(yè)漏洞檢測的措施。四是緊盯高管人員責(zé)任落實。以首席風(fēng)險官和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為抓手并強(qiáng)化其責(zé)任,督促機(jī)構(gòu)結(jié)合自身實際制定了維穩(wěn)工作方案,建立起統(tǒng)一指揮、分級負(fù)責(zé)、全員考核的維穩(wěn)工作責(zé)任制體系。五是引導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會發(fā)揮維穩(wěn)自律作用,建立《陜西證券期貨業(yè)協(xié)會糾紛、調(diào)解工作規(guī)程》,召開例會,編發(fā)維穩(wěn)??龠M(jìn)機(jī)構(gòu)提高維穩(wěn)工作主動性,確保轄區(qū)期貨市場安全維穩(wěn)工作落到實處。
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