上期所通報(bào)今年以來(lái)違規(guī)案件查處情況

記者日前從上海期貨交易所獲悉，今年以來(lái)，上期所按照“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”的要求，對(duì)各類(lèi)違規(guī)交易行為嚴(yán)密監(jiān)控、嚴(yán)厲查處。同時(shí)，完善了違規(guī)案件處理標(biāo)準(zhǔn)和流程，實(shí)現(xiàn)了違規(guī)查處工作的精益化與高效率。

截至目前，上期所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的相關(guān)規(guī)定，已處理違規(guī)案件24起，對(duì)44位客戶采取了警告、通報(bào)批評(píng)、限制開(kāi)倉(cāng)等自律處罰措施，其中自然人客戶33位，法人客戶11位，有效維護(hù)了市場(chǎng)正常的交易秩序。據(jù)介紹，上期所本年度已處理的違規(guī)案件均系客戶之間的對(duì)敲交易，其中法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易6起，法人客戶之間對(duì)敲交易3起，自然人客戶之間的對(duì)敲交易15起。

今年以來(lái)，上期所還加大了對(duì)于疑似違規(guī)交易行為的排查力度，確保監(jiān)管不留縫隙。截至11月底，共排查盤(pán)中疑似違規(guī)交易行為290起，同比增長(zhǎng)了492%，其中已立案調(diào)查案件41起，同比增長(zhǎng)了193%，有8起案件已移送證監(jiān)會(huì)稽查局。同時(shí)，上期所嚴(yán)格按照投機(jī)頭寸限倉(cāng)、大戶報(bào)告制度的要求，積極做好盤(pán)后客戶超倉(cāng)、大戶報(bào)告的發(fā)現(xiàn)和通知工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，將自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單等異常交易行為納入到常態(tài)化監(jiān)管。截至11月底，上期所處理異常交易行為共159起。

在加大對(duì)于違規(guī)案件查處力度的同時(shí)，上期所還加強(qiáng)了違規(guī)處罰的警示宣傳工作，例如在交易所網(wǎng)站增設(shè)專(zhuān)欄，每季度通告違規(guī)案件處理情況；在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)公示受到交易所通報(bào)批評(píng)處罰的客戶信息，提示會(huì)員加強(qiáng)對(duì)客戶的管理等，對(duì)違規(guī)行為起到了較好的警示和遏制作用。上期所提醒各會(huì)員及投資者提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，避免違規(guī)交易行為的發(fā)生，共同促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行、穩(wěn)步發(fā)展。