為維護期貨市場正常的交易秩序,我所深化市場一線監(jiān)管,按照“及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處”的要求,對各類違規(guī)交易行為嚴密監(jiān)控、嚴厲查處。現(xiàn)將我所本年度第三季度違規(guī)案件處理情況通告如下: 一、第三季度我所處理違規(guī)案件7起,涉及9家期貨公司會員的14位客戶。 二、上述違規(guī)案件均為客戶之間對敲交易,其中,法人客戶與自然人客戶之間對敲交易2起;法人客戶之間對敲交易2起;自然人客戶之間的對敲交易3起。 三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的相關規(guī)定,做出了7份違規(guī)案件處理決定,對宋某等6個自然人客戶、某貿易有限公司等6個法人客戶進行了通報批評,并限制其開新倉交易,最長限制開倉時間6個月(詳見附件)。 請各會員及投資者提高合規(guī)意識和風險意識,加強賬戶管理,避免違規(guī)交易行為的發(fā)生,共同促進市場的穩(wěn)健運行、穩(wěn)步發(fā)展。 特此通告。
二○一一年十一月二十五日 責任編輯:伍寶君 |
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