聚焦期貨投資咨詢業(yè)務(wù)·人才篇

編者按：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（征求意見稿）已于本月11日發(fā)布并公開征求意見。此前，該《辦法》曾經(jīng)過期貨公司多次討論，幾易其稿。業(yè)內(nèi)人士表示，此稿更多尊重了期貨行業(yè)發(fā)展實際。18日，中期協(xié)發(fā)布《期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款》和《期貨投資咨詢風(fēng)險揭示書》草案，向業(yè)界征求意見，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)已呼之欲出。為此，國內(nèi)期貨公司加快了對投資咨詢業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備與部署。近日，期貨日報記者就期貨公司的備戰(zhàn)情況進(jìn)行了了解，就各公司一些做法和經(jīng)驗與業(yè)界分享。

“前幾天與中期協(xié)聯(lián)系訂購?fù)顿Y咨詢業(yè)務(wù)考試教材，已斷貨了?！蹦成虾Ｆ谪浌狙芯克?fù)責(zé)人告訴記者。

證監(jiān)會就《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》公開征求意見后，原本就被業(yè)內(nèi)關(guān)注的這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)當(dāng)前更是成為了行業(yè)的焦點。據(jù)了解，考試用書《期貨投資分析》在中期協(xié)一度脫銷，同時記者發(fā)現(xiàn)，該教材已經(jīng)在網(wǎng)絡(luò)平臺熱賣。記者隨機(jī)進(jìn)入一家出售該教材的淘寶店鋪，短短三天時間，該網(wǎng)店就已售出40多本。

“訂購的考試教材春節(jié)后就已經(jīng)到貨了。”金瑞期貨研究所負(fù)責(zé)人楊帆向記者介紹，公司人力資源部門正在緊張醞釀一個關(guān)于員工參與投資咨詢業(yè)務(wù)考試的計劃，將會要求研究人員必考，并鼓勵業(yè)務(wù)人員參考。

“我們訂購得比較早，現(xiàn)在全公司員工基本人手一本教材，已經(jīng)進(jìn)入全員學(xué)習(xí)階段?！闭闵唐谪浹邪l(fā)中心負(fù)責(zé)人王德峰表示，公司將備戰(zhàn)投資咨詢業(yè)務(wù)當(dāng)作目前公司的首要任務(wù)，從本周開始，將開展為期一個月的投資咨詢業(yè)務(wù)全面培訓(xùn)，主要是由研究部門員工針對自己研究的領(lǐng)域?qū)ζ渌麊T工進(jìn)行講解，同時各營業(yè)部也將通過視頻直播進(jìn)行學(xué)習(xí)，待中期協(xié)確定考試時間后，公司還將邀請相關(guān)專家進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)。

“公司全員參加投資咨詢業(yè)務(wù)考試，也是一個提高從業(yè)人員整體素質(zhì)，發(fā)現(xiàn)咨詢業(yè)務(wù)人才的機(jī)會。在公司的鼓勵措施下，大家都在積極準(zhǔn)備。”王德峰表示。

記者了解到，海通期貨也針對投資咨詢業(yè)務(wù)考試進(jìn)行了“全民總動員”，海通期貨研究所所長郭洪均介紹說，公司已經(jīng)制定了詳細(xì)的內(nèi)部培訓(xùn)計劃。除了涉及公司業(yè)務(wù)資格的具有2年以上從業(yè)經(jīng)歷的員工外，海通期貨同樣鼓勵新員工參加學(xué)習(xí)和報考。

針對申請投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司至少有一名高管具備投資咨詢從業(yè)資格的“苛刻”條件，平安期貨總經(jīng)理王江表示，公司三名高管全部要求參加首場考試，“三保險”彰顯了公司志在必得的決心。

據(jù)了解，為備戰(zhàn)新業(yè)務(wù)，一些期貨公司準(zhǔn)備帶領(lǐng)自己的研究員與證券公司溝通，學(xué)習(xí)他們已經(jīng)成熟的投資咨詢業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗。海證期貨分析師倪成群對記者表示，證券投資咨詢業(yè)務(wù)先于期貨咨詢業(yè)務(wù)推出，作為券商控股的期貨公司，海證期貨的分析師將和控股券商建立合作機(jī)制，學(xué)習(xí)和了解相關(guān)業(yè)務(wù)開展的流程和形式。

除了公司層面的重視之外，期貨公司研究員也感到了新的壓力。

某期貨公司研究員王小姐告訴記者，作為研究部門的員工，如果不能獲得投資咨詢業(yè)務(wù)資格，將面臨很大的競爭壓力?！白C監(jiān)會的管理辦法對公司取得投資咨詢業(yè)務(wù)的人員數(shù)量有要求，如果因為自己沒通過，使得公司不得不再去招聘新人，自己在公司就沒有話語權(quán)了。”但她同時認(rèn)為，如果能通過資格考試，并以向客戶提供咨詢服務(wù)為公司創(chuàng)造利潤，“將能更好地體現(xiàn)出自己的價值”。

雖然對于協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、提供研發(fā)分析報告和提供套保套利策略三種咨詢服務(wù)，王小姐所在公司還沒有最后確定人員分工，但她已經(jīng)有了自己的考慮，希望能在為客戶提供套利策略方面體現(xiàn)自己的優(yōu)勢，“用自己的研發(fā)為客戶帶來看得見的收益”。最近一段時間，她經(jīng)常在家夜讀新購買的教材，為即將到來的考試做準(zhǔn)備，希望能“一擊而中”。