在上海證監(jiān)局的大力支持和精心指導下，海通期貨于2009年5月導入了ISO9001：2008質(zhì)量管理體系，同年12月通過認證獲得證書；2010年12月通過了年度監(jiān)審檢查?；仡橧SO9001：2008質(zhì)量管理體系在海通期貨一年來的實施情況，我們深切體會到，以落實ISO質(zhì)量管理體系為抓手，充分借鑒和運用體系科學的、系統(tǒng)的管理理念，充分吸收、挖掘、闡釋并在實踐中豐富體系先進的、精練的方法論，建立與之相配套、相適應的全面管理模式，采用多樣化的管理工具，發(fā)揮領(lǐng)導作用，調(diào)動全員參與，對于加強公司基礎(chǔ)管理、完善內(nèi)部控制起到了積極的促進作用，推動了公司管理升級，也是今后指引公司打造科學管理平臺構(gòu)建核心競爭力、向“質(zhì)的提升”轉(zhuǎn)變的長期目標和努力方向。

一、海通期貨實施ISO質(zhì)量管理體系的內(nèi)外部因素

海通期貨導入ISO質(zhì)量管理體系既是適應外部發(fā)展環(huán)境變化的需要，也是解決內(nèi)部發(fā)展矛盾、夯實管理基礎(chǔ)、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實要求，同時受到上海證監(jiān)局的大力支持和幫助。

從外部發(fā)展環(huán)境看，期貨公司乃至期貨行業(yè)，既面臨重大發(fā)展機遇，也面臨極大的挑戰(zhàn)，同時承載著重要的歷史使命。其一，近年來我國期貨市場的發(fā)展風生水起，2009年成交量躍居全球首位，大量企業(yè)通過進入期貨市場套期保值規(guī)避了全球金融危機帶來的風險，期貨市場服務產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和國民經(jīng)濟的功能進一步發(fā)揮。隨著股指期貨上市、商品期貨品種的豐富、金融衍生產(chǎn)品和金融創(chuàng)新工具的逐步推出，行業(yè)發(fā)展前景波瀾壯闊。其二，由于期貨行業(yè)的特殊性、歷經(jīng)十幾年波折、行業(yè)封閉性較強等原因，期貨公司作為金融企業(yè)，與銀行、保險、證券公司相比，規(guī)模實力不可同日而語，管理能力、服務能力較為薄弱。其三，我國期貨市場不斷向縱深推進過程中，與國際市場接軌的步伐加快，期貨公司的國際化進程不可避免，培育國內(nèi)一流并具有國際競爭力的期貨公司，是時代賦予我國期貨公司的歷史使命。

從內(nèi)部因素來看，海通期貨在快速發(fā)展過程中面臨一系列新問題：其一，原公司底子薄，管理基本處于“癱瘓”狀態(tài)，在發(fā)展過程中，公司重新架構(gòu)了管理體系，不斷健全和完善，但與老牌期貨公司、與其他行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)相比，差距明顯。其二，公司業(yè)務規(guī)模不斷擴大導致與原有的管理機制、模式不適應，硬實力與軟環(huán)境之間不平衡，存在“虛胖”問題。其三，公司的合規(guī)、風控能力與合規(guī)要求和形勢，特別是分類監(jiān)管實施后，存在差距，迫切需要加強合規(guī)、風控建設(shè)。其四，營業(yè)網(wǎng)點全國布局迫切要求公司提高對分支機構(gòu)的管控能力。其五，人員隊伍迅速壯大，新人和來自各行各業(yè)的人才加入公司，導致工作理念、方式、流程等的磨合問題，迫切需要對公司制度、流程、文化再造。在此背景下，導入ISO質(zhì)量管理體系、推動管理升級，需求迫切、意義重大。

二、海通期貨實施質(zhì)量管理體系的主要措施

海通期貨在質(zhì)量管理體系認證及此后的實施過程中，注重“系統(tǒng)方法、預防為主、過程導向”，“以ISO為抓手，掌握ISO的核心，跳出ISO的圈子”，以創(chuàng)新的理念，闡釋并在實踐中豐富ISO的方法論，大力推進制度化、規(guī)范化、流程化建設(shè)，構(gòu)建“人才、研發(fā)、IT、風控”四根支柱，起到切實成效。

1.推進“三化"建設(shè)，健全管理的系統(tǒng)架構(gòu)

建立系統(tǒng)化的文件體系、組織架構(gòu)和流程體系是ISO質(zhì)量管理認證的切入點，也是八大管理原則之一"管理的系統(tǒng)方法"的基礎(chǔ)運用。

海通期貨把2009年定位為"管理年"，系統(tǒng)管理的目標是"制度化、規(guī)范化、流程化"，以ISO9001認證為核心，對制度進行梳理、匯編是落實公司"三化"工作的主線。海通期貨根據(jù)實際情況和業(yè)務發(fā)展的需要，開展了對現(xiàn)有制度、流程的"拾遺補缺"工作，分層次、分專業(yè)、分內(nèi)容對制度流程進行了全面的修訂和完善，實現(xiàn)復雜問題簡單化、簡單問題量化、量化問題固化，形成8大體系的內(nèi)控制度匯編，涵蓋公司業(yè)務和管理的各個環(huán)節(jié)。今年，為應對股指期貨推出，公司制訂了一系列投資者適當性相關(guān)制度、IB對接制度，對現(xiàn)有制度、流程也作了較大范圍的修訂和完善。在此基礎(chǔ)上，對公司所有的操作文件進行了升級，目前已從A版本升級到C-0版本。升級后，公司的體系文件更科學、更規(guī)范，更具有操作指導性。

在文件體系建立、運行、評價、改進的同時，公司對組織體系也做了相應的設(shè)計和修正。其一，健全營銷組織架構(gòu)，建立"大營銷"體系，涵蓋業(yè)務管理、服務支持、培訓、市場策劃、機構(gòu)和IB業(yè)務開發(fā)等職能，使營銷工作最有效整合資源，更貼近市場、緊扣市場。其二，重新架構(gòu)合規(guī)、風控體系，強化風控職能。其三，在新的組織架構(gòu)下，公司按照科學合理、精簡高效的原則開展"四定"工作，即確定部門職能、崗位職責、人員編制、考核指標；進一步優(yōu)化了公司各項業(yè)務流程，職責更加清楚，基本做到了"四個凡事"：凡事有章可依、凡事有人負責、凡事有人監(jiān)管、凡事有據(jù)可查。

結(jié)合ISO質(zhì)量管理的特點，海通期貨在2009年部署上線了新版泛微OA系統(tǒng)，2010年對系統(tǒng)做了多次調(diào)整和升級。目前OA系統(tǒng)已成為公司經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)理念、工作部署、企業(yè)文化的重要傳輸平臺。

2.提升執(zhí)行能力，過程導向追求完美結(jié)果

ISO質(zhì)量管理體系"過程導向"的理念，將活動和相關(guān)的資源作為過程進行管理，可以更有效地得到期望的結(jié)果。過程控制的質(zhì)量，取決于過程中的執(zhí)行情況；而期貨公司提高綜合實力，歸根結(jié)底在于提升全員的執(zhí)行力。ISO質(zhì)量管理體系引入了PDCA循環(huán)管理模式，通過計劃、執(zhí)行、檢查、反饋等管理活動的科學組織提升全員的執(zhí)行力，可以極大地促進管理效率的提高。

2009年起，海通期貨大力推進執(zhí)行力建設(shè)，公司采取了一系列措施：一是強化"公司層面出方向、分管領(lǐng)導抓督促、部門領(lǐng)導抓執(zhí)行"的分層責任體系，確保上下思想統(tǒng)一、步調(diào)一致。二是強化部門對公司部署工作的分解、落實，強化部門對月度工作總結(jié)和計劃的制訂、考核。三是抓督辦落實。把督辦工作分為行政督辦和稽核督辦兩條線，一方面抓好重點工作的落實，一方面抓好稽核整改的落實，并將督辦結(jié)果作為部門考核的主要依據(jù)。四是抓責任追究。公司制定了責任追究制度，將責任追究情況與績效考核掛鉤，作為提拔、評優(yōu)、處罰的依據(jù)，促進各級管理人員全面、認真、合法履行崗位職責，確保公司各項制度的落地執(zhí)行。

成立專項項目工作組有利于彌補組織架構(gòu)模式固化的缺陷，發(fā)揮專業(yè)資源優(yōu)勢，集中力量辦大事、抓重點、解難題，提升執(zhí)行力。海通期貨按照重大事項專項小組負責的原則，做到落實目標任務有措施、有責任人、有時間進度，通過項目專題會議來推進重大事項的落實，保證了各項重點工作的開展。同時，公司建立了后備人才梯隊，對業(yè)務單位進行區(qū)域整合，使管理架構(gòu)更加扁平化。

3.適用法律法規(guī)，完善預防為主的合規(guī)機制

"適用法律法規(guī)"是ISO9001質(zhì)量管理體系的核心理念之一，合法合規(guī)也是監(jiān)管要求，是期貨公司做優(yōu)做強的基礎(chǔ)。ISO9001：2008質(zhì)量管理體系要求企業(yè)"適用法律法規(guī)"，其實施路徑是"過程控制"，過程控制集中到一點，就是"以預防為主"。

為達到預防為主的目的，海通期貨根據(jù)監(jiān)管部門對期貨公司分類監(jiān)管的要求，對分類監(jiān)管指標進行了二次分解，將具體指標分解到各部門，明確到各崗位，落實到具體責任人；根據(jù)自身的業(yè)務特點，進一步梳理了公司各業(yè)務環(huán)節(jié)的風險點，制訂各類應急預案。同時，按照體系的要求，公司選拔員工擔當內(nèi)審員，接受專業(yè)咨詢師的專門培訓，經(jīng)考試合格后頒發(fā)內(nèi)審員資格證書，負責對部門的管理內(nèi)審。通過"過程監(jiān)管、內(nèi)部審計、管理評審”三個自我監(jiān)控機制和認證部門的認證年審和不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正公司違規(guī)行為，實現(xiàn)自律與他律的有機結(jié)合。

海通期貨"以預防為主"的合規(guī)，正逐步從過程控制轉(zhuǎn)向意識培養(yǎng)。我們提出"全程合規(guī)、全員合規(guī)、人人合規(guī)、自覺合規(guī)"的理念，培育合規(guī)文化，強調(diào)把監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為自覺行動。

4.打造四根支柱，ISO方法論的創(chuàng)新運用

ISO質(zhì)量管理體系八大管理原則之一"基于事實的決策"要求，有效的決策是建立在對數(shù)據(jù)和信息進行合乎邏輯和直觀的分析基礎(chǔ)上。根據(jù)期貨市場冷熱環(huán)境變化，結(jié)合海通期貨自身"短板"，我們提出"人才、研發(fā)、風控、IT"是發(fā)展的四根支柱。

海通期貨極為重視人才工作，把人才建設(shè)放在核心位置、納入公司五年發(fā)展規(guī)劃。海通期貨的人才開發(fā)戰(zhàn)略，一是實行市場化的運行機制。從公司的人才引進、薪酬待遇到干部任用、獎懲制度，均采取市場化的理念和模式。二是發(fā)揮全員參與。公司強調(diào)對人才的包容性，只要具有良好的職業(yè)道德、有一技之長的人才都放在合適的崗位；強調(diào)人才的可塑性，在實踐中發(fā)現(xiàn)人才、培育人才、鍛煉人才、成就人才；強調(diào)營造鼓勵人才干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，對中層干部信任、尊重、放權(quán)，充分發(fā)揮他們的主動性、積極性和創(chuàng)造性；強調(diào)以"勇?lián)熑?、矢志?chuàng)新、追求卓越"的企業(yè)文化熏陶人才。三是注重人才的可持續(xù)發(fā)展。公司關(guān)心和引導員工成長，根據(jù)員工個人素質(zhì)和潛力，有針對性地開展提升職業(yè)技能、管理能力等方面的培訓，以此不斷提高員工的自我發(fā)展能力。

研發(fā)和IT是公司發(fā)展的兩翼，重兵打造研究所是海通期貨2009年來的主要工作之一，其方向是"以客戶為關(guān)注焦點"，在已有投資咨詢基礎(chǔ)上，研發(fā)工作向提供解決方案、套利、套保方案等個性化服務轉(zhuǎn)變，并順應股指期貨上市的需求，將目標客戶逐步轉(zhuǎn)向機構(gòu)客戶和優(yōu)質(zhì)客戶，以專業(yè)化的研究力量、分層次的研究體系、精細化的研發(fā)產(chǎn)品、集中化的管理模式，為客戶提供增值服務。今年，公司與海通證券研究所對接，抽調(diào)精兵強將組成了業(yè)內(nèi)首個"證期聯(lián)合研究中心"，使團隊專業(yè)研發(fā)能力和服務水平有了質(zhì)的提升。

作為支撐發(fā)展的另一翼，海通期貨極為重視信息技術(shù)建設(shè)。今年，公司信息技術(shù)通過了期貨公司信息技術(shù)三類標準；部署了視頻系統(tǒng)、CALL CENTER、CRM等新項目；開發(fā)了針對機構(gòu)客戶的結(jié)算系統(tǒng)、客戶分類管理等軟件，系統(tǒng)建設(shè)邁上了新平臺。

海通期貨進行了全面風險管理體系改造。其一，事前管理進一步完善。公司建立了全面風險管理責任框架和風險評估系統(tǒng)。其二，事中控制進一步加強。其三，事后稽核進一步提高。通過采取一系列措施，2009年以來公司沒有發(fā)生一起錯單和穿倉事件，沒有發(fā)生一起客戶糾紛，風控能力有質(zhì)的提升。

三、海通期貨實施質(zhì)量管理體系的下一步措施

1．以客戶為關(guān)注焦點，提高服務能力。在中國期貨業(yè)協(xié)會第三次會員大會上，尚福林主席多次強調(diào)"我國期貨市場正處在從量的擴張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，全行業(yè)要深化對市場發(fā)展階段的認識"，要求期貨公司"不斷深化中介機構(gòu)的功能定位，逐步提高服務產(chǎn)業(yè)客戶和實體經(jīng)濟的能力"，尚主席高屋建瓴地指出了當前期貨市場所處的發(fā)展階段，對期貨公司調(diào)整戰(zhàn)略定位、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式指明了方向。

海通期貨提高服務能力，工作重心是打造"一臺兩翼"發(fā)展格局，形成三位一體的服務優(yōu)勢。"一臺"就是以中臺核心，建立和完善客戶分類管理模型，推出客戶經(jīng)理制模式；兩翼是信息技術(shù)和研發(fā)。公司正著手整合公司信息技術(shù)資源，打造以數(shù)據(jù)中心為核心，以新一代綜合交易平臺、CALL CENTER、CRM、視頻系統(tǒng)、公司網(wǎng)站、短信、交易終端等周邊支撐系統(tǒng)為一體的技術(shù)集成體系，該體系建立后將對公司管理平臺的完善實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。研究工作將突出專業(yè)性、實用性、特色化和品牌化。公司正著手建立對研究員的分類評價機制，加大研究員到現(xiàn)貨企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈中駐點調(diào)研的力度，使其了解現(xiàn)貨企業(yè)的運營特點、規(guī)律，現(xiàn)貨的供求關(guān)系、影響因素、價格走勢，與產(chǎn)業(yè)客戶結(jié)成良好的互動關(guān)系，最終服務產(chǎn)業(yè)鏈客戶。

2．把握三個結(jié)合，推動管理創(chuàng)新。上海證監(jiān)局副局長韓康勉勵海通期貨要做到"三個結(jié)合"，即國際化與本土化的結(jié)合、標準化與行業(yè)化的結(jié)合、特色化與普遍化的結(jié)合。我們認為，"三個結(jié)合"的實質(zhì)是不斷推動管理理念、機制和模式創(chuàng)新。"創(chuàng)新"是海通期貨的性格和品質(zhì)。公司推動全國性營業(yè)網(wǎng)點布局；通過抓新上市品種、推出實盤大賽、利用券商背景優(yōu)勢切入金融系統(tǒng)、事件營銷等措施，在主流品種上迅速找到市場話語權(quán)；通過上線新一代綜合交易系統(tǒng)，打造了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的信息技術(shù)平臺。

導入ISO質(zhì)量管理體系是海通期貨在管理上的創(chuàng)新嘗試，任重而道遠。展望未來，金融期貨時代的大幕已經(jīng)拉開，年輕的海通期貨同樣面臨"二次創(chuàng)業(yè)"，在新一輪競爭中取得優(yōu)勢，打造科學的管理平臺是核心戰(zhàn)略之一。我們有堅定的信心，在上海證監(jiān)局的正確領(lǐng)導和精心指導下，海通期貨一定會緊緊圍繞ISO管理體系的要求，夯實管理平臺，推動管理升級，實現(xiàn)新的跨越。