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內(nèi)部控制存在缺陷 冠通期貨成都一營(yíng)業(yè)部遭責(zé)令改正

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2022-03-01 14:58:21 來(lái)源:和訊期貨

近日,四川證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書,劍指冠通期貨一營(yíng)業(yè)部相關(guān)違規(guī)。


決定書顯示,經(jīng)四川證監(jiān)局查處,冠通期貨成都營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人蔣磊在任職期間,為投資者推介他人代客理財(cái),從中獲取不正當(dāng)利益,反映出該營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的相關(guān)規(guī)定。


因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。同時(shí)要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況并向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。


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官網(wǎng)顯示,冠通期貨成立于1996年,是國(guó)內(nèi)首批成立的期貨公司之一。經(jīng)營(yíng)范圍包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及投資咨詢業(yè)務(wù)。目前下設(shè)14家分支機(jī)構(gòu),其中上述處罰決定書中提到的成都營(yíng)業(yè)部設(shè)立于2012年9月,蔣磊自2019年1月2日起擔(dān)任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,目前中期協(xié)期貨公司信息公示中該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人仍未變更。


責(zé)任編輯:翁建平

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