過(guò)去的2021年，期貨市場(chǎng)監(jiān)管力度不減。 

近日，中期協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年前11個(gè)月，全國(guó)150家期貨公司共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入439.93億元，同比增長(zhǎng)45.21%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)122.17億元，同比增長(zhǎng)64.97%。 

經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)表現(xiàn)向好的同時(shí)，期貨行業(yè)違規(guī)問(wèn)題仍屢見(jiàn)不鮮。易董數(shù)據(jù)顯示，2021年全年，共有30家期貨公司收到56份監(jiān)管措施，以處罰類型來(lái)看，責(zé)令改正的罰單最多，達(dá)28份，其次是出具警示函，共計(jì)19份。在這其中，不乏中糧期貨、廣發(fā)期貨、瑞達(dá)期貨等頭部期貨公司。 

另外，罰單當(dāng)中還涵蓋行政處罰、監(jiān)管談話、警告處分、暫停辦理業(yè)務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。 

老牌期貨公司新紀(jì)元期貨屢屢接罰單 

整體來(lái)看，于1995年成立的老牌期貨公司新紀(jì)元期貨在2021年“上榜”次數(shù)最多，達(dá)7張。涉及的違法違規(guī)事項(xiàng)包括資管計(jì)劃保本保收益、向關(guān)聯(lián)方提供借款。 

去年1月13日，江蘇證監(jiān)局對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。 

之所以發(fā)出這一行政監(jiān)管措施，源于新紀(jì)元期貨此前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)未切實(shí)整改。早在2019年，江蘇證監(jiān)局在對(duì)新紀(jì)元期貨進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展存在承諾保本保收益的情況，因此，對(duì)公司出具警示函。 

彼時(shí)，江蘇證監(jiān)局表示，新紀(jì)元期貨應(yīng)以此為戒，切實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)部管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生。 

隨后，新紀(jì)元期貨在2020年再收到7張罰單。涉及營(yíng)業(yè)部變更未及時(shí)報(bào)告、解聘公司副總經(jīng)理的程序不規(guī)范、股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范等多項(xiàng)違規(guī)情況。 

截至2021年3月，新紀(jì)元期貨暫停業(yè)務(wù)開(kāi)展以來(lái)，仍未就相關(guān)問(wèn)題整改到位。為此，江蘇證監(jiān)局繼續(xù)加碼監(jiān)管措施，在去年6月發(fā)出暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶，限制分紅，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利等三項(xiàng)行政監(jiān)管措施。 

同時(shí)，新紀(jì)元期貨的控股股東灃沅弘控股也被作出責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，限制行使股東權(quán)利的監(jiān)管措施。 

新紀(jì)元期貨的資管業(yè)務(wù)、內(nèi)控、以及控股股東等方面到底存在哪些問(wèn)題？在江蘇證監(jiān)局于2021年3月19日發(fā)出的行政處罰決定書(shū)中，新紀(jì)元期貨保本保收益等違法違規(guī)情況悉數(shù)披露。 

一方面，新紀(jì)元期貨違法向關(guān)聯(lián)方提供借款。2018年9月27日、11月26日，新紀(jì)元期貨使用自有資金分別向上海邦投提供借款1100萬(wàn)元、5600萬(wàn)元，兩次借款利息共計(jì)32.28萬(wàn)元。 

作為新紀(jì)元期貨的控股股東，灃沅弘集團(tuán)同時(shí)控制上海邦投，為此，新紀(jì)元期貨與上海邦投構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。在知悉此情況下，灃沅弘集團(tuán)實(shí)控人、新紀(jì)元期貨副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、資管部總經(jīng)理等高管仍安排或簽批該借款流程。 

另一方面，新紀(jì)元期貨還違法對(duì)外提供擔(dān)保，即此前提及的保本付息。首先是向公司旗下7只資管計(jì)劃的直接間接持有人提供《業(yè)務(wù)合作函》保證本金和收益，涉及中安百聯(lián)資管、證通股份和3名個(gè)人投資者，金額高達(dá)4.33億元。 

其次是在資管計(jì)劃逾期不能兌付后，該期貨公司在2018年10月29日向投資者恒天中巖資管及代銷機(jī)構(gòu)恒天明澤提供《承諾函》保證本金和收益，涉及代銷金額6.73億元、購(gòu)買金額1億元。 

最后是，新紀(jì)元期貨向?yàn)栥浜爰瘓F(tuán)作為劣后方參與信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》。涉及的優(yōu)先級(jí)份額本金共計(jì)10.5億元。 

基于上述兩方面的違法事實(shí)，江蘇證監(jiān)局對(duì)新紀(jì)元期貨給予警告，沒(méi)收違法所得32.28萬(wàn)元，并處以64.56萬(wàn)元罰款；對(duì)新紀(jì)元期貨總經(jīng)理劉莎、副總經(jīng)理黃敏、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埨医o予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，撤銷期貨從業(yè)人員資格；對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟、資管部總經(jīng)理相恒寧給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。 

對(duì)新紀(jì)元期貨董事長(zhǎng)戴功斌，江蘇證監(jiān)局給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，同時(shí)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人員的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。對(duì)于灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制人褚家如，江蘇證監(jiān)局決定給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。 

去年8月，中期協(xié)也就上述違法事實(shí)，對(duì)新紀(jì)元期貨及相關(guān)涉事人員作出多項(xiàng)紀(jì)律懲戒。此外，新紀(jì)元期貨的股東上海川孚投資還在去年被責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓新紀(jì)元期貨的股權(quán)

居間業(yè)務(wù)被多次點(diǎn)名 

值得關(guān)注的是，去年多起罰單均與期貨居間業(yè)務(wù)相關(guān)，行業(yè)居間業(yè)務(wù)監(jiān)管力度加大趨勢(shì)顯著。 

比如，在華融期貨收到的罰單中，海南證監(jiān)局表示，由于該公司存在包括居間業(yè)務(wù)在內(nèi)的多項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控問(wèn)題，決定對(duì)華融期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)該公司首席風(fēng)險(xiǎn)官出具警示函。 

同樣地，瑞達(dá)期貨也收到廣東證監(jiān)局發(fā)出的2份行政監(jiān)管措施決定書(shū)，涉及居間業(yè)務(wù)違規(guī)行為。 

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨廣東分公司存在為個(gè)別居間人申請(qǐng)開(kāi)通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號(hào)、按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)向自然人居間人支付薪酬、自然人居間人銷售公司的資管產(chǎn)品等情況。 

“上述情況反映瑞達(dá)期貨廣東分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞?！卑凑找?guī)定，廣東監(jiān)管局責(zé)令瑞達(dá)期貨股份廣東分公司改正，同時(shí)對(duì)分公司負(fù)責(zé)人出具警示函。 

另外，英大期貨、財(cái)信期貨、招金期貨、恒銀期貨等期貨公司也出現(xiàn)與居間業(yè)務(wù)相關(guān)的違規(guī)行為。 

事實(shí)上，隨著期貨市場(chǎng)發(fā)展步伐加大，居間人素質(zhì)良莠不齊等居間業(yè)務(wù)亂象也亟待整頓。早在去年9月10日，中期協(xié)發(fā)布實(shí)施《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，旨在進(jìn)一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系。不到兩個(gè)月后，居間人信息登記管理系統(tǒng)也正式上線，截至去年年末，系統(tǒng)上已有10943名居間人通過(guò)系統(tǒng)報(bào)名參加職業(yè)培訓(xùn)。 

整體來(lái)看，各家期貨公司的違規(guī)違法多與風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控不規(guī)范關(guān)系較大，相關(guān)處理人不僅涉及證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局，還有中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)等。 

比如，華融證券公告顯示，該公司全資子公司華融期貨收到中國(guó)人民銀行海口中心支行對(duì)其出具的《行政處罰決定書(shū)》。根據(jù)決定書(shū)，華融期貨在2019年1月至6月期間，新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的部分客戶在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的職業(yè)信息與反洗錢系統(tǒng)中顯示的職業(yè)信息不一致，違反了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，因而被處罰款44萬(wàn)元。 

華聞期貨、國(guó)貿(mào)期貨則存在公司內(nèi)部人員違規(guī)兼職的情況，分別被寧波證監(jiān)局和福建證監(jiān)局出具警示函。