12月15日，北京證監(jiān)局對(duì)英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥出具警示函。經(jīng)查，英大期貨存在以下違規(guī)事實(shí)：（一）在與部分機(jī)構(gòu)居間人簽署居間合同時(shí)，未按照公司制度規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)居間人基本信息進(jìn)行收集、登記和有效審核；（二）未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分機(jī)構(gòu)居間人名下客戶在開戶后1個(gè)月內(nèi)完成回訪；（三）存在部分機(jī)構(gòu)居間人所屬轄區(qū)與居間人名下客戶所屬分支機(jī)構(gòu)（或業(yè)務(wù)部門）轄區(qū)不一致情形，公司制度未明確該情形下公司內(nèi)部職能部門對(duì)居間人管理的職責(zé)劃分，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)對(duì)居間人的有效管理和對(duì)客戶的有效保護(hù)；（四）公司合規(guī)管理機(jī)制未對(duì)公司居間人管理進(jìn)行有效覆蓋。

北京證監(jiān)局提出：英大期貨應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起，立即開展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，完善居間人管理相關(guān)制度并有效落實(shí)，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于2個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。