近日，華龍期貨因資管業(yè)務(wù)未遵循審慎經(jīng)營原則，合規(guī)風控缺失，被證監(jiān)會責令整改。

證監(jiān)會在公布的《關(guān)于對華龍期貨股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》中表示，華龍期貨在2021年開展華龍期貨——洮利10號單一資產(chǎn)管理計劃時，未能遵守審慎經(jīng)營原則，未制定科學合理的債券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風險管理制度，業(yè)務(wù)開展過程中，合規(guī)風控缺失，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條的相關(guān)規(guī)定。

同時，甘肅證監(jiān)局披露了關(guān)于對華龍期貨股份有限公司董事長陳義軍、首席風險官高明遠、副總經(jīng)理田軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定（甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕10號）。

甘肅證監(jiān)局稱，作為華龍期貨股份有限公司上述違規(guī)問題的主要責任人，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)發(fā)158號）第七十八條規(guī)定，證監(jiān)局決定對上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此次被出具警示函的華龍期貨董事長陳義軍于2019年9月12日擔任華龍期貨董事職務(wù)，2019年12月18日開始擔任華龍期貨董事長職務(wù)。

華龍期貨成立于1992年11月12日，原名為甘肅省金屬材料經(jīng)紀公司，由甘肅省有色金屬材料總公司獨家出資成立。是中國最早成立的期貨公司之一，也是甘肅目前唯一一家期貨公司。

1995年7月3日，更名為甘肅隴達期貨經(jīng)紀有限公司。

1999年4月1日，股東變更，增資擴股。上市公司西北永新化工股份有限公司（簡稱西北化工）受讓部分股份并增加注冊資金至3000萬元。股本結(jié)構(gòu)為西北化工71.8%，甘肅有色28.2%。

2009年3月18日，股東再次變更，增資擴股。華龍證券股份有限公司受讓西北化工全部股份和甘肅有色部分股份并增加注冊資金至5000萬元。股本結(jié)構(gòu)為華龍證券股份有限公司87.76%，甘肅有色12.24%。

2010年5月18日，注冊資本金增加至6500萬元，獲得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。

2012年7月6日，更名為華龍期貨有限公司。

2012年9月10日，獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

2015年1月14日，增加經(jīng)營范圍資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2015年8月4日，注冊資本金由10903.5620萬元增加至13000萬元。

2015年11月13日，掛牌新三板。

2016年2月23日，注冊資本金由13000萬元變更至50000萬元。

2020年9月7日，由于股價連續(xù)多日低于發(fā)行面值，新三板上市公司華龍期貨被正式調(diào)出創(chuàng)新層至基礎(chǔ)層。

記者在中期協(xié)誠信記錄中查到，2018年—2020年，華龍期貨共受到甘肅證監(jiān)局四次處罰。在2021年1月18日，華龍期貨發(fā)布公告稱，因公司風險業(yè)務(wù)的發(fā)生及未來經(jīng)營管理工作的需要，經(jīng)公司研究決定，楊昕不再擔任首席風險官，由高明遠代為公司首席風險官，代為履職期限6個月，自其通過首席風險官資質(zhì)測試起生效。2021年8月24日，高明遠擔任華龍期貨首席風控官。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)營機構(gòu)的重要創(chuàng)新業(yè)務(wù)之一，也是發(fā)揮期貨及衍生品市場在大類資產(chǎn)配置中工具特性的重要方面之一。近年來，隨著央行資管新規(guī)進一步落地，期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道的過程中取得了較大進展，主動管理能力不斷提高，規(guī)模增長迅速。

中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至今年10月底，期貨公司及其資管子公司私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模3275.12億元，較9月底增加100.59億元。記者梳理發(fā)現(xiàn)，與去年年底2197億元的規(guī)模相比，今年期貨資管規(guī)模已增長近50%。與此同時，截至今年10月底，期貨公司及其資管子公司平均管理私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模也從去年年底20億元增至30億元，管理規(guī)模中位數(shù)從去年年底的2億元增至4億元。

期貨公司資管業(yè)務(wù)如何在穩(wěn)健、合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，提高管理和精細化服務(wù)的能力成為未來監(jiān)管和市場關(guān)注的重點。