證監(jiān)監(jiān)管體系的自查行動(dòng)已經(jīng)在這個(gè)系統(tǒng)每一個(gè)角落里展開。

自4月27日起，證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)10%的機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。這使得各家機(jī)構(gòu)都不敢掉以輕心。

在很多證券從業(yè)人員看來(lái)，這次 “自查自糾”更像是一次全行業(yè)治理整頓的“風(fēng)暴”。

證監(jiān)會(huì)自查

此前，中紀(jì)委書記賀國(guó)強(qiáng)專門針對(duì)關(guān)于做好金融從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)檢查工作，做了指示，中紀(jì)委二室和中紀(jì)委宣傳教育室還發(fā)了 《關(guān)于進(jìn)一步做好金融從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)工作的通知》。

證監(jiān)會(huì)及所屬系統(tǒng)的此次“自查自糾”聲勢(shì)浩大，也更顯此次證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管決心。

此次，證監(jiān)會(huì)成立了檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記李小雪任組長(zhǎng)，證監(jiān)會(huì)副主席莊心一、姚剛、劉新華與主席助理姜洋任副組長(zhǎng)。

檢查工作的重點(diǎn)是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各部門、各單位貫徹落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》和《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》的情況，以及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》和《反商業(yè)賄賂公約》的情況。

一位基金經(jīng)理向記者表示，“李莉案”被炒的沸沸揚(yáng)揚(yáng)，事件本身已無(wú)意義，更多是在此之后，監(jiān)管應(yīng)該做什么。

下面各機(jī)構(gòu)也提高了此次自查的規(guī)格。山西證券成立了以公司總裁侯巍任組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)“執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況專項(xiàng)自查”。自查持續(xù)2月有余，相關(guān)文件顯示安排詳盡。

此次證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自查力度前所未有，自查更嚴(yán)。去年暴露出的幾起基金公司“老鼠倉(cāng)”事件，以及近期證監(jiān)會(huì)工作人員李莉親屬涉嫌違規(guī)操作股票的影響，證券監(jiān)管體系對(duì)自查更加重視。

最近3年，涉及金融系統(tǒng)特別是證監(jiān)及所屬系統(tǒng)腐敗、違法違規(guī)的案件頻有發(fā)生。

近期受審的“王益案”，其從國(guó)家開發(fā)銀行副行長(zhǎng)職位上被查，亦曾任證監(jiān)會(huì)副主席。之后，國(guó)金證券原董事長(zhǎng)雷波、銀河證券原總裁肖時(shí)慶、宏源證券原黨委書記李克軍、國(guó)泰君安(香港)執(zhí)行董事范曉微相繼“被查”。而雷波曾為王益任職證監(jiān)會(huì)之時(shí)秘書，肖時(shí)慶則曾任證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任、股改辦副主任等職。

尤其惹人關(guān)注的是，近期“李莉案”余波未了，興業(yè)證券又爆出信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光“老鼠倉(cāng)”事件。

據(jù)記者了解，2009年證監(jiān)會(huì)內(nèi)部曾進(jìn)行過(guò)一次大的自查自糾行動(dòng)，報(bào)備自己、父母、配偶是否有證券賬戶，如有進(jìn)行注銷，持有股票的則需在半年內(nèi)賣出。不過(guò)，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士坦言，類似這種自查自糾更多是自律，并未有嚴(yán)格持續(xù)的監(jiān)管，而且真正可能參與內(nèi)幕交易的人一般不會(huì)采用這些賬戶進(jìn)行操作。

10%機(jī)構(gòu)將被抽查

根據(jù)中紀(jì)委的要求，檢查工作要在五月底前完成。

證監(jiān)會(huì)安排的檢查工作分四個(gè)階段進(jìn)行：第一階段為宣傳動(dòng)員階段，第二階段為自查自糾階段，第三階段為檢查整改階段，第四階段為總結(jié)階段。自查階段結(jié)束后，領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)組織抽查，全面落實(shí)檢查工作。

3月24日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）向各機(jī)構(gòu)下發(fā)了具體實(shí)施的文件。同時(shí)，協(xié)會(huì)還制定了機(jī)構(gòu)、個(gè)人自查表，涉及證券、基金、基金托管和銷售、投資咨詢、資信評(píng)級(jí)等機(jī)構(gòu)。

據(jù)了解，協(xié)會(huì)成立執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作小組，協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃湘平任組長(zhǎng)。協(xié)會(huì)于2010年3月25日-2010年5月31日組織檢查工作，并重點(diǎn)抓好自查和抽查。

自4月27日起，進(jìn)入檢查整改階段。按照協(xié)會(huì)計(jì)劃，抽查機(jī)構(gòu)比例為行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)總數(shù)的10%。為適時(shí)掌握檢查進(jìn)展情況，在整個(gè)活動(dòng)過(guò)程中，各會(huì)員單位還需每個(gè)階段至少報(bào)送一期工作簡(jiǎn)報(bào)。

一位證券機(jī)構(gòu)人士表示，此次檢查力度前所未有。

據(jù)記者了解，如山西證券還內(nèi)部確定對(duì)各部門自查情況進(jìn)行抽查，比例不低于20%，暫定總部4個(gè)部門，8家營(yíng)業(yè)部。

一位總部在北京的券商人士向記者表示，此次自查最為實(shí)質(zhì)的還是對(duì)自身、父母、配偶等家屬已有證券的核銷，或向公司進(jìn)行報(bào)備但不做股票交易。因此，最近有一些證券從業(yè)人員秘密注銷已有的證券賬戶。

一些機(jī)構(gòu)人士為應(yīng)付面臨的抽查，主動(dòng)將電腦系統(tǒng)重裝，甚至直接更換電腦，以防被查出執(zhí)業(yè)“瑕疵”。部分證券從業(yè)人員為了規(guī)避檢查，在工作電腦上謹(jǐn)言慎行，但在自己的上網(wǎng)本、筆記本電腦則另行操作。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)在對(duì)各機(jī)構(gòu)高管傳遞的信息是，并不走過(guò)場(chǎng)，是要以高壓態(tài)勢(shì)逼券商進(jìn)行自查。