交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的,可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權(quán)約見(jiàn)會(huì)員的高級(jí)管理人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn),或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況:

　?。?）期貨價(jià)格出現(xiàn)異常;（2）會(huì)員或者客戶交易異常;（3）會(huì)員或者客戶持倉(cāng)異常;（4）會(huì)員資金異常;（5）會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;（6）交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴;（7）會(huì)員涉及司法調(diào)查;（8）交易所認(rèn)定的其他情況。

　　交易所實(shí)施談話提醒,應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會(huì)員或者客戶,交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密。

　　客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒,并由會(huì)員指定人員陪同;談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的,應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告交易所,經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。

　　交易所通過(guò)情況報(bào)告和談話,發(fā)現(xiàn)會(huì)員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)對(duì)會(huì)員或者客戶發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。

　　發(fā)生下列情形之一的,交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告,向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn):（1）期貨價(jià)格出現(xiàn)異常;（2）期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距;（3）會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;（4）會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn);（5）交易所認(rèn)定的其他情形。