證監(jiān)會今日宣布處罰湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（現(xiàn)變更為方正期貨有限公司，下稱“泰陽期貨”）。

2005到2008年，泰陽期貨聘任葉某等四人任市場部客戶經(jīng)理從事市場開發(fā)，但葉某四人在上述任職期間不具備期貨從業(yè)資格。其中2個(gè)人通過了期貨從業(yè)人員資格考試但尚未取得期貨從業(yè)資格，另外2人還沒有通過上述考試。期貨業(yè)與客戶之間產(chǎn)生很大糾紛的來源是因?yàn)檫@些不具備資格的期貨客戶經(jīng)理。

方正期貨（由湖南泰陽期貨、江蘇中辰期貨合并而來）在去年11月證監(jiān)會公布的首次期貨公司分類監(jiān)管名單中獲得僅有18家期貨才享有的A類會員資格，但有意思的是該期貨公司雖已獲準(zhǔn)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，卻至今未能成為中金所會員。

證監(jiān)會認(rèn)定泰陽期貨的上述行為違反了《期貨交易管理暫行條例》第五十四條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成了“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行處罰。證監(jiān)會決定對泰陽期貨給予“警告”處分并處以10萬元罰款及對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。