一天連收3張罰單，這家期貨公司董事長領(lǐng)警示函、兩董事被約談，近年業(yè)績幾乎年年虧損強(qiáng)監(jiān)管下，期貨公司仍屢踏紅線。

　　近日，廣東證監(jiān)局對長城期貨及相關(guān)責(zé)任人開出三張罰單。由于長城期貨未按照規(guī)定時(shí)限向廣東證監(jiān)局報(bào)送2018年年度報(bào)告，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　按照要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將年度報(bào)告報(bào)送至證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部和期貨部；期貨公司法定代表人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事、董事長等應(yīng)對報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　作為公司董事長的李欣領(lǐng)到了警示函；兩位董事張鐵偉、徐凱英，均未對長城期貨2018年年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見，被采取監(jiān)管談話措施。

　　可供查詢的財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，長城期貨近年來幾乎年年虧損。2018年8月， “集成期貨股份有限公司”名稱變更為“長城期貨股份有限公司”，正式投身券商系門下。

　　不知道集成期貨在2018年改名后，業(yè)績是否有所改觀。

　　未按時(shí)報(bào)送年報(bào)

　　5月27日，廣東證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布公告稱，長城期貨未按照規(guī)定時(shí)限向廣東證監(jiān)局報(bào)送2018年年度報(bào)告，遭到處罰。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　《期貨公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》要求：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告全文以電子文檔格式報(bào)送至證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部和期貨部，并將上述報(bào)告的正式書面文本于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部。

　　然而，長城期貨卻未按照規(guī)定時(shí)限報(bào)送年度報(bào)告，違反相關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，長城期貨涉及2018年年報(bào)事宜的董事會(huì)會(huì)議召開時(shí)間晚于法規(guī)規(guī)定的年報(bào)報(bào)送時(shí)間，相關(guān)董事會(huì)會(huì)議未指定專人負(fù)責(zé)年度報(bào)告的編制和報(bào)送工作。李欣作為公司董事長，未按照長城期貨《公司章程》規(guī)定履行董事會(huì)召集和主持職責(zé)，召到廣東證監(jiān)局的處罰，最終被采取出具警示函處罰措施。

　　此外，兩位董事張鐵偉、徐凱英，均未對長城期貨2018年年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見，雙雙被采取監(jiān)管談話措施。

　　廣東證監(jiān)局要求，張鐵偉、徐凱英于2019年6月5日14：30，攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　業(yè)績幾乎年年虧損

　　公開資料顯示，長城期貨成立于1996年，原名為集成期貨?？晒┎樵兊呢?cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，長城期貨近年來幾乎年年虧損。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，2016年度，長城期貨虧損290.79萬元，在149家期貨公司中排名134位，該年度共有時(shí)代期貨、國都期貨、中天期貨等20家期貨公司虧損。2015年度，長城期貨虧損120.93萬元；2014年度虧損234萬元。

　　在2018年期貨公司分類評價(jià)中，長城期貨被評為“B”，排名也相對靠后。

　　期貨公司連年虧損背后，與股東的背景有很大的聯(lián)系。2018年前，集成期貨的大股東為佛山市集成金融集團(tuán)有限公司。

　　2018年8月， “集成期貨股份有限公司”名稱變更為“長城期貨股份有限公司”，注冊資本從人民幣6600萬元變更為人民幣14666.67萬元。

　　官網(wǎng)顯示，長城期貨大股東變身為長城國瑞證券有限公司，持股55%，即集成期貨正式投身于券商系旗下。

　　佛山市集成金融集團(tuán)有限公司持股26.34%、廣東嘉友電器有限公司持股12.6%、佛山市瑞奇貿(mào)易有限公司持股6.06%。

　　不知道集成期貨改名后，業(yè)績是否有改觀。不過，目前已是5月底，長城期貨仍未報(bào)送2018年年度報(bào)告，并且作為董事的張鐵偉、徐凱英，均未對長城期貨2018年年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　天眼查數(shù)據(jù)顯示，張鐵偉是佛山市集成金融集團(tuán)的大股東，徐凱英是二股東；他們同時(shí)也是廣東嘉友電器有限公司的股東。