尊敬的閻慶民副主席、劉新華副主任、劉貴祥委員、王建宙會(huì)長(zhǎng)，各位嘉賓：

大家上午好！很高興參加首屆中小投資者服務(wù)論壇。這次論壇是今年以來我們與中證中小投資者服務(wù)中心的再度合作。之前，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的推動(dòng)和見證下，我們?cè)诮衲?月份與中小投服簽訂了《中國(guó)投資者網(wǎng)站信息與數(shù)據(jù)傳輸合作備忘錄》和《糾紛調(diào)解合作備忘錄》，為發(fā)揮各自資源優(yōu)勢(shì)、共同做好資本市場(chǎng)的投資者保護(hù)工作打下了基礎(chǔ)，相信今后這樣的業(yè)務(wù)合作會(huì)更多，聯(lián)系也會(huì)更加緊密。

黨的十九大報(bào)告指出，增進(jìn)民生福祉是發(fā)展的根本目的。對(duì)于資本市場(chǎng)來講，保護(hù)中小投資者利益是基礎(chǔ)問題，更是落實(shí) “必須堅(jiān)持以人民為中心”發(fā)展思想的現(xiàn)實(shí)問題。截至上半年，期貨市場(chǎng)保證金約4400億，賬戶總數(shù)約130萬個(gè)，其中自然人客戶占比97%，10萬元以下資金量的賬戶占比九成左右，可見期貨市場(chǎng)的中小投資者聚集程度還是非常高的。今年以來，以原油和鐵礦石期貨為代表的特定品種開放路徑基本成型，外商投資期貨公司的相關(guān)規(guī)定也已在上個(gè)月落地。上周五，繼豆粕、白糖之后，第三個(gè)期權(quán)品種——銅期權(quán)開始交易；同一天，證監(jiān)會(huì)確定PTA期貨為境內(nèi)特定品種。從上述情況來看，期貨、期權(quán)及衍生品市場(chǎng)面臨著對(duì)外開放和創(chuàng)新發(fā)展的挑戰(zhàn)，我們營(yíng)造的市場(chǎng)環(huán)境對(duì)投資者，尤其是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低、信息獲取處于弱勢(shì)的中小投資者來講，至關(guān)重要。

經(jīng)過近30年的不懈努力，期貨市場(chǎng)已構(gòu)建起統(tǒng)一開戶、投資者適當(dāng)性、期貨保證金安全存管監(jiān)控、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系、期貨投資者保障基金等一系列投資者保護(hù)制度，形成了“五位一體”協(xié)調(diào)工作機(jī)制，構(gòu)筑起獨(dú)具中國(guó)特色的投資者權(quán)益保障體系。借此機(jī)會(huì)，我向各位簡(jiǎn)單匯報(bào)一下，期貨業(yè)協(xié)會(huì)近年來在推動(dòng)行業(yè)重視和加強(qiáng)投資者保護(hù)方面所作的一些努力。

一、賣者有責(zé)，適當(dāng)性管理筑就法律保護(hù)墻。期貨市場(chǎng)專業(yè)性強(qiáng)、產(chǎn)品復(fù)雜，客觀上要求投資者具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求及服務(wù)水平也有更高標(biāo)準(zhǔn)。2016年12月，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》發(fā)布，資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作從此有了“基本法”。為引導(dǎo)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理，期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立工作組和專家顧問團(tuán)，經(jīng)過多輪專題會(huì)議和情境模擬演練，推出《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，于2017年7月1日正式實(shí)施。去年下半年以來，期貨業(yè)協(xié)會(huì)加大了現(xiàn)場(chǎng)檢查和案件查處力度，抽調(diào)骨干力量對(duì)18家期貨公司、16家風(fēng)險(xiǎn)管理公司及11家資產(chǎn)管理公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，將期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的情況作為核查重點(diǎn)。

二、足履實(shí)地，投訴糾紛處理鋪就權(quán)益保護(hù)路。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立咨詢投訴熱線和網(wǎng)上投訴平臺(tái)，接待投資者來訪、來函，持續(xù)接收、回應(yīng)投資者訴求，上報(bào)咨詢投訴月報(bào)，平均年處理投資者咨詢投訴近200件。期貨行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)制在投資者權(quán)益保護(hù)方面也發(fā)揮了重要作用。截至2018年6月，全行業(yè)共計(jì)有調(diào)解員133名，收到調(diào)解申請(qǐng)183件，接受最高人民法院委托訴調(diào)對(duì)接調(diào)解案件1件，成功調(diào)解79件，投資者獲得合理賠償230萬余元，調(diào)解案件涉及糾紛類型包括強(qiáng)行平倉、從業(yè)人員代客理財(cái)、配資、手續(xù)費(fèi)和保證金收取等。同時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)積極推動(dòng)、參與訴調(diào)對(duì)接工作，成功調(diào)解了最高院通知下發(fā)后金融行業(yè)的首起訴調(diào)對(duì)接案件。

三、授之以漁，國(guó)家級(jí)投教基地?fù)纹鹱晕冶Ｗo(hù)傘。投資者教育是投資者實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)的基礎(chǔ)。2015年，期貨業(yè)協(xié)會(huì)上線“期貨投教網(wǎng)”，成為行業(yè)和投資者學(xué)習(xí)、交流的平臺(tái)。2016年，“期貨投教網(wǎng)”首批獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)家級(jí)（互聯(lián)網(wǎng)）投資者教育基地授牌。以基地為依托，期貨業(yè)協(xié)會(huì)編寫近80本期貨投教叢書，組織近百場(chǎng)“期貨牽手產(chǎn)企”、“期貨服務(wù)上市公司”等專題活動(dòng)，向市場(chǎng)免費(fèi)發(fā)放投教書籍、光盤、海報(bào)、折扇等周邊產(chǎn)品200余萬件。同時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)以“互聯(lián)網(wǎng)+投教”嘗試創(chuàng)新，開展了“理性投資 從我做起”和“公平在身邊”微信有獎(jiǎng)答題活動(dòng)、“奔跑吧！期貨人”微信游戲、“公益健步走”等多個(gè)投教項(xiàng)目，吸引了近50萬投資者和從業(yè)人員參與。

四、防非識(shí)假，主動(dòng)預(yù)警織就投資者保護(hù)網(wǎng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則、建立防非監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、組織策劃全行業(yè)防非宣傳活動(dòng)等方式，開展形式多樣的防非打非工作。2016年11月，期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中央人民廣播電臺(tái)經(jīng)濟(jì)之聲欄目合作推出了期貨防非專題直播節(jié)目——《期貨打假在行動(dòng)》。節(jié)目深度揭示非法期貨的社會(huì)危害和法律風(fēng)險(xiǎn)，一經(jīng)播出即收到聽眾大量反饋，并持續(xù)成為媒體報(bào)道熱點(diǎn)。2017年以來，期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)注到部分現(xiàn)貨平臺(tái)在清理整頓“回頭看”的形勢(shì)下變相轉(zhuǎn)型，通過經(jīng)紀(jì)介紹形式與期貨公司進(jìn)行合作。為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，期貨業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位及時(shí)發(fā)出提示函，通過行業(yè)清理排查、重點(diǎn)監(jiān)控和提前預(yù)警等系列舉措，有效提升了公司自覺抵制不當(dāng)營(yíng)銷的意識(shí)，提前防范化解了金融風(fēng)險(xiǎn)。

各位嘉賓，作為聯(lián)合主辦單位，期貨業(yè)協(xié)會(huì)在十天前的會(huì)員大會(huì)上剛剛選舉產(chǎn)生了第五屆理事會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)班子。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，在新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，協(xié)會(huì)全體同仁將牢記使命，不忘初心，以習(xí)近平總書記“多謀民生之利、多解民生之憂”的思想為指導(dǎo)，把投資者保護(hù)工作貫穿于協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能之中，為構(gòu)建投資者保護(hù)安全網(wǎng)做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

最后，祝首屆投服論壇圓滿成功。謝謝！