各會員單位: 為促進(jìn)PTA、動力煤期貨合約連續(xù)活躍,進(jìn)一步提高市場運(yùn)行質(zhì)量,更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,鄭州商品交易所(以下簡稱鄭商所)現(xiàn)公開征集PTA、動力煤備用期貨做市商?,F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下: 一、申請條件 符合以下條件的期貨公司風(fēng)險管理子公司可以申請PTA、動力煤備用期貨做市商資格: (一)凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元; (二)有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù),做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則; (三)具有相應(yīng)的做市業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度; (四)2016年1月1日至今無重大違法違規(guī)記錄; (五)具備期貨做市業(yè)務(wù)的技術(shù)條件; (六)具有相應(yīng)品種期貨交易經(jīng)歷,同等條件下具有國內(nèi)期權(quán)或期貨做市經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)優(yōu)先; (七)中國證券監(jiān)督管理委員會及鄭商所規(guī)定的其他條件。 二、申請材料 申請機(jī)構(gòu)應(yīng)向鄭商所提交以下材料: (一)經(jīng)申請機(jī)構(gòu)和會員法定代表人簽章的做市商資格申請表(附件1); (二)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件; (三)經(jīng)審計的2017年年度財務(wù)報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件,尚未完成2017年年度審計工作的申請機(jī)構(gòu)需先行提供加蓋單位公章的2017年12月末的資產(chǎn)負(fù)債表和2017會計年度損益表,并于2018年4月底前補(bǔ)充年報; (四)申請品種做市業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度,包括崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,以及從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷; (五)合規(guī)承諾書; (六)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況說明; (七)填寫申請做市品種業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表(附件2),并根據(jù)各項指標(biāo)對申請品種的期、現(xiàn)貨業(yè)務(wù)情況進(jìn)行說明; (八)鄭商所要求提供的其他材料。 上述材料均須以電子版和書面形式提交,所有書面材料均須加蓋單位公章。 三、征集流程 (一)材料報送。鄭商所自2018年3月13日起接收申請材料,申請材料報送截止日期為2018年3月23日。 (二)資格審核。鄭商所對相關(guān)機(jī)構(gòu)提交材料是否符合申請條件進(jìn)行初審。對于達(dá)到申請條件的申請者,鄭商所對申請者申請做市品種的期、現(xiàn)貨業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審核。 (三)技術(shù)測試。通過資格初審和業(yè)務(wù)能力審核的機(jī)構(gòu),應(yīng)按照鄭商所通知進(jìn)行專項測試,并提交相應(yīng)測試報告及所在期貨公司意見。 (四)資格確定。在需要新增做市商時,鄭商所將從備用做市商名單中依據(jù)排名次序確定新增做市機(jī)構(gòu)并向市場公告。 聯(lián)系人及電話: 陳立新,0371-65610306;金璐,0371-65610268。 做市商QQ群:429637802(ZCE連續(xù)活躍工作) 郵寄地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號期貨大廈19樓非農(nóng)產(chǎn)品部 收件人:陳立新 17796654869 郵編:450018 電子材料接收郵箱:lxchen@czce.com.cn 特此通知。 鄭州商品交易所 2018年3月13日 責(zé)任編輯:唐正璐 |
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