第九章 風(fēng)險(xiǎn)警示制度

　　第三十八條　交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的,可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十九條　出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權(quán)約見會(huì)員的高級管理人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn),或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況:

　?。ㄒ唬┢谪泝r(jià)格出現(xiàn)異常; （二）會(huì)員或者客戶交易異常; （三）會(huì)員或者客戶持倉異常; （四）會(huì)員資金異常; （五）會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約; （六）交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴; （七）會(huì)員涉及司法調(diào)查; （八）交易所認(rèn)定的其他情況。

　　第四十條　交易所實(shí)施談話提醒,應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會(huì)員或者客戶,交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密。

　　客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒,并由會(huì)員指定人員陪同;談話對象確因特殊情況不能參加的,應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告交易所,經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。

　　第四十一條　交易所通過情況報(bào)告和談話,發(fā)現(xiàn)會(huì)員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)對會(huì)員或者客戶發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。

　　第四十二條　發(fā)生下列情形之一的,交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告,向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn):

　?。ㄒ唬┢谪泝r(jià)格出現(xiàn)異常; （二）期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距; （三）會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;

　?。ㄋ模?huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn); （五）交易所認(rèn)定的其他情形。

　　第十章 附 則

　　第四十三條 本辦法中持倉是指每一客戶號對應(yīng)的持倉。

　　第四十四條　違反本辦法規(guī)定的,交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第四十五條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十六條　本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。

　  附件

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