各市場參與人: 為規(guī)范上市公司退市整理期投資者適當性管理,維護投資者合法權益,根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定,本所對《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務特別規(guī)定(2015年修訂)》(以下簡稱“原《整理期業(yè)務規(guī)定》”)中涉及個人投資者準入門檻的條款進行了修改,現(xiàn)將有關事項通知如下: 一、第十二條第一款修改為:“參與退市整理期股票買入交易的個人投資者,必須具備兩年以上股票交易經(jīng)驗,申請開通權限前二十個交易日日均證券類資產(chǎn)不得低于人民幣五十萬元?!?/p> 二、本所現(xiàn)根據(jù)本通知,發(fā)布《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務特別規(guī)定(2017年修訂)》(以下簡稱“新《整理期業(yè)務規(guī)定》”),并自2017年7月1日起施行。本所2015年1月30日發(fā)布的原《整理期業(yè)務規(guī)定》(深證上〔2015〕46號)同時廢止。 三、對于新《整理期業(yè)務規(guī)定》施行前開通退市整理期股票買入交易權限的投資者,適用新老劃斷原則,可繼續(xù)參與交易。 四、各會員單位應當認真做好相關業(yè)務流程調整和技術系統(tǒng)準備,確保退市整理期股票客戶適當性管理工作的規(guī)范開展。 特此通知。 附件:《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務特別規(guī)定(2017年修訂)》 深圳證券交易所 2017年6月28日 責任編輯:唐正璐 |
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