各會(huì)員單位：

為促進(jìn) PTA、動(dòng)力煤期貨合約連續(xù)活躍，進(jìn)一步提高市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭商所）現(xiàn)公開(kāi)征集 PTA、動(dòng)力煤期貨做市商?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件

符合以下條件的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可以申請(qǐng)PTA、動(dòng)力煤期貨做市商資格：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有相應(yīng)的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）2016 年1月1日至今無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備期貨做市業(yè)務(wù)的技術(shù)條件；

（六）具有相應(yīng)品種期貨交易經(jīng)歷，同等條件下具有國(guó)內(nèi)期權(quán)做市商交易或測(cè)試經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)優(yōu)先；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及鄭商所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料

申請(qǐng)為 PTA、動(dòng)力煤期貨提供做市服務(wù)，應(yīng)向鄭商所提交以下材料：

（一）經(jīng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和會(huì)員法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的 2016 年年度財(cái)務(wù)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件，以及 2017 年 4 月和 5 月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

（四）申請(qǐng)品種做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷；

（五）2016 年1月1日至今無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)；

（六）做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況說(shuō)明；

（七）填寫(xiě)申請(qǐng)做市品種業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表（附件 2），并根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)、期現(xiàn)業(yè)務(wù)及現(xiàn)貨貿(mào)易情況進(jìn)行說(shuō)明；

（八）鄭商所要求提供的其他材料。

上述材料均需以電子版和書(shū)面形式提交，所有書(shū)面材料均需加蓋單位公章。

三、征集流程

（一）材料報(bào)送。鄭商所自 2017 年 6 月 19 日起接受申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料報(bào)送日期截至 2017 年 6 月 30 日。

（二）資格審核。鄭商所對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)提交材料是否符合申請(qǐng)條件進(jìn)行初審。對(duì)于達(dá)到申請(qǐng)條件的申請(qǐng)者，鄭商所對(duì)申請(qǐng)者申請(qǐng)做市品種的期貨業(yè)務(wù)、期現(xiàn)業(yè)務(wù)及現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審核，依據(jù)相關(guān)排名選取。

（三）技術(shù)測(cè)試。通過(guò)資格初審和業(yè)務(wù)能力審核的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在鄭商所通知的時(shí)間內(nèi)接入期貨做市仿真交易環(huán)境，進(jìn)行業(yè)務(wù)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試，并提交相應(yīng)測(cè)試報(bào)告及所在期貨公司意見(jiàn)。

（四）資格確定。鄭商所確定做市商資格名單并向市場(chǎng)公告。

聯(lián)系人及電話(huà)：

金璐，0371-65610268；郭向明，0371-65611957。

做市商 QQ 群：429637802（ZCE 期貨做市商）

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 30 號(hào)期貨大廈19 樓非農(nóng)產(chǎn)品部

郵編：450018

郵箱：jinlu@czce.com.cn

特此通知。

附件：1.鄭州商品交易所期貨做市商資格申請(qǐng)表

2.申請(qǐng)做市品種業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表

鄭州商品交易所

2017年6月14日