5月21日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了2017年創(chuàng)新層初選名單。新三板在線關(guān)注到，今年有12家金融類公司入選創(chuàng)新層的初選名單，包括5家維持在創(chuàng)新層的金融企業(yè)，以及7家新進(jìn)金融企業(yè)。

這5家維持在創(chuàng)新層的金融股分別為盛世大聯(lián)、齊魯銀行、鹿城銀行、東海證券和永安期貨。而降層的有中衡股份、南京證券。

新三板在線分析原因，南京證券降層或與IPO有關(guān)。中衡股份未入名單可能與業(yè)績(jī)有關(guān)。根據(jù)2016年度報(bào)告，中衡股份去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7984.9萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)10.26%;歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為1203萬(wàn)元，同比減少12.25%。

新入的7家金融類企業(yè)中，一家為證券公司(聯(lián)訊證券)，一家為期貨公司(華龍期貨)，一家為貨幣兌換公司(宇鑫貨幣)以及三家保險(xiǎn)服務(wù)企業(yè)和一家資本市場(chǎng)服務(wù)企業(yè)。

其中，一直被市場(chǎng)關(guān)注的聯(lián)訊證券，此次以好業(yè)績(jī)躋身準(zhǔn)創(chuàng)新之列，公司去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.61億元，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)2.14億元。

作為優(yōu)質(zhì)的新三板企業(yè)，聯(lián)訊證券與首批創(chuàng)新層名單其實(shí)只有“一步之遙”，未能入選，是因其被監(jiān)管層出具監(jiān)管措施。

2016年4月22日，公司因在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的過(guò)程中，暴露其內(nèi)控不完善的問(wèn)題，因而被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。此外，2014年度，聯(lián)訊證券還因?yàn)閷?duì)兩位營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人聘用時(shí)候未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告，違反了證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，而被要求責(zé)令改正。

7家創(chuàng)新層“準(zhǔn)新人”中還包括三家保險(xiǎn)服務(wù)掛牌公司，分別為誠(chéng)安達(dá)、宜信博誠(chéng)和恒榮匯彬。新三板在線注意到，這三家公司無(wú)一例外均在去年12月后掛牌，營(yíng)收分別達(dá)4.12億元、1.9億元和6395.39萬(wàn)元;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)分別為1396.75萬(wàn)元、2090.07萬(wàn)元和1433.66萬(wàn)元。