今日下午證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍表示檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)控混亂、合規(guī)管理不規(guī)范、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問題，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國海證券及有關(guān)人員嚴(yán)肅處理。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國海證券暫停資管產(chǎn)品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)），暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)1年。

證監(jiān)會(huì)公布對(duì)國海證券及相關(guān)責(zé)任人處理結(jié)果

19日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在發(fā)布會(huì)上通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對(duì)國海證券及相關(guān)責(zé)任人的處理結(jié)果。去年12月13日，國海證券發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)市場造成不良影響，證監(jiān)會(huì)組織力量對(duì)其債券交易業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、內(nèi)控、合規(guī)和風(fēng)控管理進(jìn)行了全面檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)控混亂、合規(guī)管理不規(guī)范、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問題，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國海證券及有關(guān)人員嚴(yán)肅處理。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國海證券暫停資管產(chǎn)品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)），暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)1年。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令國海證券1年內(nèi)限期改正，增加內(nèi)部合規(guī)的檢查次數(shù)，對(duì)兩名責(zé)任人列為不適當(dāng)人選，其中，涉嫌違法問題移交稽查部門處理。

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向國海證券及有關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了告知書；此外，證監(jiān)會(huì)還將對(duì)負(fù)責(zé)國海證券內(nèi)控審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后依法處置。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)六宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)六宗案件作出行政處罰，其中包括了2宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗期貨公司違法違規(guī)案。其中，1宗期貨公司違法違規(guī)案涉及三立期貨，山西證監(jiān)會(huì)決定對(duì)三立期貨責(zé)令改正并給與10萬元罰款。張曉軍表示，上述行為破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場各類違反違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，維護(hù)市場秩序。

證監(jiān)會(huì)：機(jī)構(gòu)不得存在讓渡管理責(zé)任的通道業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，各證券基金管理機(jī)構(gòu)從事資管業(yè)務(wù)要堅(jiān)持資管業(yè)務(wù)本源，審慎勤勉履行管理人職責(zé)，不得存在讓渡管理責(zé)任的通道業(yè)務(wù)，希望資管管理人審慎開展業(yè)務(wù)，取信于投資者，切實(shí)履行合規(guī)風(fēng)控等主體責(zé)任，證監(jiān)會(huì)將對(duì)經(jīng)營混亂，合規(guī)失效、風(fēng)險(xiǎn)外溢的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)監(jiān)管。

證監(jiān)會(huì)：暫停新沃基金特定資管計(jì)劃備案手續(xù)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，新沃基金去年12月通盈靈活基金，受持有信用債券違約和高杠桿操作兩項(xiàng)因素疊加，出現(xiàn)了大額質(zhì)押到期無法支付的情況。截至目前，相關(guān)回購已經(jīng)解除，杠桿已消化，風(fēng)險(xiǎn)因素得到化解，證監(jiān)會(huì)對(duì)新沃基金進(jìn)行了現(xiàn)場核查，核查發(fā)現(xiàn)，上述專戶產(chǎn)品風(fēng)控缺失是造成風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，同時(shí)，新沃基金公募基金管理存在問題。

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)新沃基金和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。責(zé)令新沃基金對(duì)核查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)控問題進(jìn)行改正，暫停辦理特定資管計(jì)劃備案手續(xù)，暫停受理公募基金注冊申請六個(gè)月，對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的總經(jīng)理等人出具警示函等措施。

證監(jiān)會(huì)：繼續(xù)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管 加大檢查處罰力度

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，各證券基金管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵人員的管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管控水平，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控作用，不得采取人員掛靠等方式讓渡管理人職責(zé)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，加大檢查和處罰力度，促進(jìn)機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)將對(duì)違法違規(guī)頻發(fā)的機(jī)構(gòu)采取措施，對(duì)不履職不盡責(zé)的人員采取不適合人選等措施。