近兩年來，轄區(qū)新三板掛牌公司快速增長，違法違規(guī)現象日趨增多，為維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定，按照證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管工作會議精神要求，我局嚴格貫徹落實依法、從嚴、全面的監(jiān)管理念，采取“自律監(jiān)管+行政監(jiān)管”相結合的方式開展轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作。

近日，針對轄區(qū)新三板掛牌公司貴州南源電力科技股份有限公司關聯(lián)方和關聯(lián)交易未披露事宜，我局立即開展現場核查。一是針對問題迅速制定核查方案，要求核查高效快速，證據充分清晰，處罰令人信服。二是與稽查聯(lián)動?；榕扇颂崆皡⑴c調查，檢查方式引入稽查手段，證據按稽查標準收集。三是圍繞問題多方位核查，從信息露到公司治理，從關聯(lián)交易到資金占用，從公司問題延伸輔導機構的勤勉盡責。四是及時溝通，嚴格執(zhí)法。事實核查清楚后，我們及時與非上市公眾公司部匯報溝通，對采取相關措施的法律依據充分論證。由于事前組織精心，部署周密，事中深挖細掘，事后認真梳理，短時間內圓滿完成貴州南源電力科技股份有限公司現場核查工作。

經核查，貴州南源電力科技股份有限公司存在未披露關聯(lián)方和關聯(lián)交易等違規(guī)問題，我局以事實為基礎，以法律為準繩，對南源電力科技股份有限公司出具了責令改正的行政監(jiān)管措施，對其實際控制人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。亮明了我局加強對轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管，堅決遏制違法違規(guī)行為的態(tài)度。