時下，監(jiān)管層對于上市公司的監(jiān)管力度可謂空前。

近日，證監(jiān)會公布了對*ST墨龍和雅百特的案件調(diào)查、審理結(jié)果，并做出對雅百特和*ST墨龍頂格處罰的決定。在法律界人士看來，這次監(jiān)管層對于上市公司違法案件的處理速度可謂神速，凈化資本市場的決心和力度令市場敬畏。

據(jù)統(tǒng)計顯示，截止5月15日，年內(nèi)共有170家上市公司被證監(jiān)會公開處罰，合計處罰金額39.45億元。另外，170家公司中，有21家創(chuàng)業(yè)板公司，108家滬深主板公司和41家中小板公司。

年內(nèi)170家A股上市公司遭處罰

據(jù)統(tǒng)計顯示，自年初至今，共有170家公司“吃”到罰單，雖然有的公司及高管僅是被警告并未有實質(zhì)性的罰款，但是，仍有56家公司被監(jiān)管部門進(jìn)行了罰款。

統(tǒng)計顯示，56家被處罰的公司中，匹凸匹、*ST海潤和*ST墨龍等公司的罰款金額最大。

其中，證監(jiān)會對匹凸匹公司及部分高管的處罰金額達(dá)到34.82億元。其次是*ST海潤，公司高管及公司股東因涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會公開處罰，累計金額為1.26億元。而*ST墨龍因違規(guī)減持及內(nèi)幕交易被證監(jiān)會進(jìn)行的處罰。

昨日晚間，*ST墨龍發(fā)布公告稱，公司、公司實控人張恩榮及其子張云三等收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》對張恩榮、張云三內(nèi)幕交易行為分別沒收違法所得2032.41萬元和1792.94萬元，各處罰款6097.23萬元和5378.83萬元，父子合計罰沒1.53億元。此外，因信息披露違法行為，對公司責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬元；對張云三等18人給予警告，并罰款3萬元至30萬元不等。

據(jù)了解，上述違規(guī)的上市公司中，其違規(guī)類型包括未依法履行其他職責(zé)、涉嫌違反證券法律法規(guī)等。處罰的對象包括上市公司高管、公司本身以及其他關(guān)聯(lián)公司。而聚焦到上市公司違法行為上，有的上市公司因公司實際控制人違規(guī)買賣股票、有的則是虛增利潤財務(wù)造假、有的涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)(包括未及時履行信心披露義務(wù))等。為此，有的上市公司背上“公開譴責(zé)、出具警示函和監(jiān)管措施、公開批評、公開處罰、立案調(diào)查”等處分。

值得一提的是，年內(nèi)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的公司中，有21家公司來自創(chuàng)業(yè)板，包括菲利華、恒泰艾普、嘉寓股份、易世達(dá)等。有的公司只背了相應(yīng)的處分，并沒有處罰金額產(chǎn)生。在21家公司中，菲利華、恒泰艾普、易世達(dá)、嘉寓股份、雙林股份、世紀(jì)鼎利和朗科科技等都有處罰金額，其中，雙林股份被處罰金額最大為3747萬元，其次是朗科科技，其公司及其他關(guān)聯(lián)方罰款金額為400萬元，而嘉寓股份公司及部分高管們被處罰182萬元。

對于證監(jiān)會密集對違法上市公司“亮劍”，浙江裕豐律師事務(wù)所厲律師認(rèn)為，證監(jiān)會重拳出擊上市公司內(nèi)幕交易和信披違規(guī)行為，對權(quán)益受損的中小投資者是利好消息，有望通過起訴索賠挽回?fù)p失，這也是對證券欺詐違法者最有效的懲戒。

嘉寓股份公司及27位高管被處罰

值得一提的是，在21家被處罰的創(chuàng)業(yè)板公司中，嘉寓股份涉及的高管人數(shù)最多。

根據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計，4月28日，因嘉寓股份為及時披露公司重大事件，深圳證券交易所對其出具了監(jiān)管函。而在5月2日，中國證監(jiān)會對嘉寓股份公司及27位高管出具警示函和公開處罰。其中，給予嘉寓股份警告，并處以60萬元罰款；給予田家玉警告，并處以30萬元罰款；給予胡滿姣警告，并處以15萬元罰款；給予沈蘭薇警告，并處以5萬元罰款；并給予陳其澤、田新甲、張初虎、許小林、屈瀑、白艷紅、陳業(yè)進(jìn)、李莉萍、姜仁、劉龍華、尹秀超、譚紅旭、徐曙光、王金秀、薛瑩、張國峰、牟世鳳、朱廷財、周建勇、喻久旺、朱小虎、王浩、蘇文軍、吳海英警告，并分別處以3萬元罰款。根據(jù)統(tǒng)計，證監(jiān)會對上述27位高管及上市公司本身合計罰款金額達(dá)到182萬元。

另外，證監(jiān)會決定對時任董事長田家玉采取8年證券市場禁入措施；對時任財務(wù)總監(jiān)胡滿姣采取5年證券市場禁入措施。

根據(jù)公司公告顯示，證監(jiān)會對于嘉寓股份案件的調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定其存在違法事實包括：首次公開發(fā)行招股說明書、定期報告中資金往來部分存在虛假記載和重大遺漏；跨期結(jié)轉(zhuǎn)成本調(diào)節(jié)利潤；賬外支付員工薪酬。

值得注意的是，嘉寓股份違法行為并非“吃”到證監(jiān)會的罰單而結(jié)束，該公司還將面臨投資者的索賠。

據(jù)了解，目前已經(jīng)有律師代表投資者開始對嘉寓股份的索賠進(jìn)行預(yù)征集階段。

“根據(jù)司法解釋和處罰決定，最新索賠條件為：在 2010年8月20日至2015年6月12日期間曾買入嘉寓股份，并在2015年6月13日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可以起訴索賠。最終以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，目前，參與索賠的股民很少，有個別股民擬近期起訴索賠，金額不大。