5月5日，東北證券公告稱因下屬營業(yè)部員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年。證監(jiān)會吉林監(jiān)管局認(rèn)為東北證券部分員工私自推介代銷的金融產(chǎn)品，數(shù)額巨大影響惡劣。

而就在一個月前，東北證券督導(dǎo)的新三板公司同智科技違規(guī)擔(dān)保，并且未及時披露，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為東北證券未能盡責(zé)，要求其提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

除了兩度被監(jiān)管層處罰，東北證券業(yè)績表現(xiàn)同樣不佳。在2016年公司凈利潤同比下降 50%后，今年一季度，東北證券實(shí)現(xiàn)凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%，再告腰斬。

二級市場上，截止5月5日收盤，東北證券報9.91元，與2015年4月23日創(chuàng)下的最高價27.86元相比，市值已經(jīng)蒸發(fā)372.06億元。中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)采訪東北證券董秘辦相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時沒有得到回復(fù)。

前員工涉嫌合同詐騙犯罪

5月5日，東北證券公告稱，因長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年。

證監(jiān)會吉林監(jiān)管局表示，東北證券長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，持續(xù)時間較長、涉及金額大，后果嚴(yán)重，影響惡劣。

據(jù)《上海證券報》報道，監(jiān)管層認(rèn)為雖然未發(fā)現(xiàn)上市公司參與有關(guān)詐騙活動，但東北證券存在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機(jī)制失效等問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的事實(shí)。

依照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管層責(zé)令東北證券暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止，同時要求公司于6月30日之前完成整改并提交書面整改報告。此外，上市公司還被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，對全部分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)檢查并于2017年10月底前提交檢查報告和整改報告。

公司此前披露的信息顯示，長沙芙蓉中路證券營業(yè)部存在四大問題，首先，業(yè)務(wù)合同文本與重要空白憑證的保管、領(lǐng)用未實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制，部分重要合同無領(lǐng)用登記記錄。其次，針對部分代銷金融產(chǎn)品未組織培訓(xùn)，營銷人員對公司金融產(chǎn)品的信息了解不全。再次，前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷售非東北證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，內(nèi)部崗位制衡失效。最后，對涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時向湖南證監(jiān)局報告。

東北證券因同智科技被罰尚未滿月

而就在不到一個月前的4月7日，東北證券未能知悉或應(yīng)當(dāng)知悉濟(jì)南同智創(chuàng)新能源科技股份有限公司發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查，被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提供書面承諾。

經(jīng)全國股轉(zhuǎn)查明，東北證券督導(dǎo)的同智科技掛牌后于2015年6月為杜健吉違規(guī)提供擔(dān)保1筆，涉及擔(dān)保金額300萬元。掛牌后累計違規(guī)對外擔(dān)保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的9%。以上擔(dān)保未按照公司章程履行審議程序，也未及時進(jìn)行信息披露。

東北證券未能在窒息或者應(yīng)當(dāng)知悉同智科技發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保之日起15個轉(zhuǎn)讓日對同智科技進(jìn)行現(xiàn)場檢查。東北證券的上述行為未能勤勉盡責(zé)的履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，全國股轉(zhuǎn)決定對東北證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)公告顯示，同智科技已于2015年8月變更了其主辦券商。同智科技2014年9月29日聘請東北證券擔(dān)任主辦券商，于2015年1月22日經(jīng)東北證券推薦獲準(zhǔn)掛牌，于2015年8月18日終止于東北證券的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，與齊魯證券簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書。

去年凈利大降五成多

除了一個月內(nèi)兩次被罰，東北證券在業(yè)績方面也表現(xiàn)不佳。東北證券4月28日披露2016年業(yè)績，2016年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 44.82 億元，同比下降 33.56%；實(shí)現(xiàn)利潤總額 16.53 億元，同比下降 51.59%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤 13.15 億元，同比下降 50%。

報告期內(nèi)，東北證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下降 56.70%，營業(yè)利潤率同比下降 18.34 個百分點(diǎn)；投資銀行業(yè)務(wù)收入同比增加 34.63%，營業(yè)利潤率同比增長 8.24 個百分點(diǎn)。

另外，去年東北證券的證券投資業(yè)務(wù)收入同比下降 54.69%，營業(yè)利潤率同比下降 5.28 個百分點(diǎn)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比增加70.16%，營業(yè)利潤率同比下降 23.59 個百分點(diǎn)；信用交易業(yè)務(wù)收入同比下降 22.61%，營業(yè)利潤率同比增長 4.73 個百分點(diǎn)。

對于經(jīng)營業(yè)績大比例下滑的原因，東北證券公告中稱“2016年A股市場震蕩調(diào)整，滬深兩市成交量較2015年同期大幅下降，傭金費(fèi)率持續(xù)下滑”。

一季度凈利潤再現(xiàn)腰斬

而今年一季度，東北證券依舊出現(xiàn)凈利腰斬的情況。報告期內(nèi)，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等收入同比減少，公司整體經(jīng)營業(yè)績與上年同期相比出現(xiàn)較大幅度下降。

1-3月公司實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%；每股收益0.08元，較上年同期減少60%。截至2017年3月31日，公司總資產(chǎn)為717.55億元，較年初減少4.53%；歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為158.28億元，較年初增長1.54%。

而在被罰的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)方面，東北證券去年實(shí)現(xiàn)代理銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)凈收入2687.57萬元，較上年同比減少5.2%。

對于業(yè)績持續(xù)下滑的原因，東北證券表示今年一季度，證券市場主要指數(shù)小幅回升，但兩市成交量進(jìn)一步萎縮。面對復(fù)雜的市場環(huán)境，公司繼續(xù)推動、深化傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。報告期內(nèi)，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等收入同比減少，因此整體經(jīng)營業(yè)績同比出現(xiàn)較大幅度下降。