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操縱鐵嶺新城和中興商業(yè) 朱康軍被罰沒(méi)逾5億元

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2017-05-03 08:31:03 來(lái)源:中國(guó)資本證券網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)5月2日公布的一份行政處罰決定書(shū),揭露了朱康軍利用陳某明等42個(gè)人的49個(gè)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”)操縱“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)”兩只股票的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:沒(méi)收朱康軍違法所得2.678億元,并處以2.678億元罰款。


據(jù)介紹,2013年9月9日至12月26日,“鐵嶺新城”共有72個(gè)交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),利用賬戶組,連續(xù)買賣“鐵嶺新城”,并在其控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”,影響“鐵嶺新城”交易價(jià)格和交易


上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過(guò)交易“鐵嶺新城”獲利1.7979億元。


2013年1月4日至2014年5月26日,“中興商業(yè)”共有332個(gè)交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),利用賬戶組,連續(xù)買賣“中興商業(yè)”,并在其控制的賬戶之間交易“中興商業(yè)”,影響“中興商業(yè)”交易價(jià)格和交易量。


上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過(guò)交易“中興商業(yè)”獲利8802.1萬(wàn)元。


證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,朱康軍的上述行為,違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”的行為。


值得關(guān)注的是,聽(tīng)證中,朱康軍提出了五方面的申辯理由,比如,操縱證券市場(chǎng)行為的成立須以行為人具有“欺詐”主觀故意為前提。本案中,自己因看好“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)”的投資價(jià)值而交易該兩只股票,并不存在意圖通過(guò)連續(xù)交易或者自成交來(lái)影響股票交易價(jià)格和交易量,進(jìn)而誤導(dǎo)其他投資者決策以獲利的主觀故意。證監(jiān)會(huì)未考慮其主觀因素即將涉案行為認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)行為,不符合《證券法》等法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定。


但是,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,朱康軍的申辯理由不能成立,比如,“欺詐”本身并非《證券法》明確規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)行為構(gòu)成要件。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定一個(gè)行為是否構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為,是以《證券法》的規(guī)定為依據(jù),而不是以不屬于行政處罰法定依據(jù)的民事司法解釋或者某種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)為依據(jù)。


綜上,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,朱康軍在聽(tīng)證階段提出的辯解理由缺乏證據(jù)支持,也與證監(jiān)會(huì)已查明的事實(shí)不符,不予采信。


責(zé)任編輯:李燁

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