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律所IPO項目專項檢查啟動 3家公司被抽中

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2017-04-17 09:20:55 來源:第一財經(jīng)

證監(jiān)會上周五宣布組織開展律師事務(wù)所從事IPO證券法律業(yè)務(wù)的專項檢查。第一財經(jīng)記者獲悉,上海證監(jiān)局已于日前對轄區(qū)內(nèi)律所進行了抽簽,上海市錦天城律師事務(wù)所、國浩律師(上海)事務(wù)所和上海市廣發(fā)律師事務(wù)所三家律所被抽中。


根據(jù)證監(jiān)會要求,上海證監(jiān)局將對三家律所2015年以來從事IPO證券業(yè)務(wù)的情況開展專項檢查。值得注意的是,三家律所都是業(yè)內(nèi)大所,IPO項目眾多,僅目前在會審核項目就有上百個。


統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),截至4月14日,IPO排隊項目中,錦天城有49個,包括主板25個、創(chuàng)業(yè)板29個、中小板4個;國浩(上海)有39個,包括主板27、創(chuàng)業(yè)板11個、中小板1個;上海廣發(fā)律所4個,包括主板3個、創(chuàng)業(yè)板1個。


其中已經(jīng)預披露更新即將上會審核的財通證券,法律服務(wù)機構(gòu)是錦天城律所;已獲受理的國聯(lián)證券、南京證券的法律服務(wù)機構(gòu)是國浩(上海)律所。


北京一位證券律師告訴第一財經(jīng)記者,監(jiān)管層對律所的證券業(yè)務(wù)早已關(guān)注,北京證監(jiān)局去年就曾要求各律所上報證券業(yè)務(wù)情況,包括IPO、新三板、私募以及并購等?!奥蓭熥鰳I(yè)務(wù)都不能保證百分之百沒有問題,很多客戶本身就不規(guī)范,律師的職業(yè)就是去對幫助規(guī)范?!痹撊耸空J為,上述三家律所做的IPO項目多、行業(yè)口碑也不錯,監(jiān)管層出手查一查,也能起到“敲山振虎”的作用。


本次專項檢查重點,是核查律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī),是否勤勉盡責,是否嚴格履行了盡職調(diào)查各項義務(wù),所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。


檢查內(nèi)容包括,律師事務(wù)所、律師核查驗證義務(wù)的履行情況,法律意見書等法律文書質(zhì)量情況,律師事務(wù)所風險控制制度的制定及執(zhí)行情況,律師事務(wù)所、律師的執(zhí)業(yè)利益沖突防范情況,工作底稿制作、保存情況等。


專項檢查首批對象是以隨機抽取的方式產(chǎn)生。上海證監(jiān)局4月6日隨機抽取了檢查對象,最終錦天城、國浩(上海)、上海市廣發(fā)三家律所被抽中。


“在檢查過程中發(fā)現(xiàn)IPO項目或律師事務(wù)所、律師存在違法違規(guī)行為的,證監(jiān)會將依法從嚴處置。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍上周五表示,本次專項檢查結(jié)束后,證監(jiān)會將向行業(yè)主管部門等有關(guān)方面通報檢查結(jié)果,并將所查處的律師事務(wù)所、律師違規(guī)失信情況記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。下一步,證監(jiān)會還將推薦監(jiān)管,逐步實現(xiàn)檢查監(jiān)督全覆蓋。


責任編輯:李燁

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