在防控金融風險大背景下，新三板對掛牌公司違規(guī)擔保的查處力度越來越嚴。4月7日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱：全國股轉(zhuǎn)公司)一口氣下發(fā)了16道監(jiān)管函，12家掛牌公司因違規(guī)擔保被點名批評，其中5家是山東掛牌公司。《金融投資報》記者發(fā)現(xiàn)，違規(guī)擔保對象主要為公司控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方等。4家券商也因其督導的掛牌公司違規(guī)擔保，被全國股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾。

山東企業(yè)成“重災區(qū)”

最近齊星集團上百億元債務(wù)危機爆發(fā)，使山東省區(qū)域金融風險備受關(guān)注。齊星集團的債權(quán)人有36家，其中有25家為銀行，還有10多家證券公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司、信托公司、融資租賃公司、商業(yè)保理和小額貸公司。齊星集團債務(wù)通過與西王集團的聯(lián)?；ケ＠壴谝黄?，讓西王集團也卷入其中。

隨著這一事件的發(fā)酵，目前防控金融風險更是成為了金融行業(yè)的頭等大事，全國股轉(zhuǎn)公司也開始加大對掛牌公司違規(guī)擔保的查處力度。

4月7日，全國股轉(zhuǎn)公司通報了12家違規(guī)擔保公司名單：中慧生物、索力得、同創(chuàng)股份、ST巨環(huán)、大族冠華、恩施商貿(mào)、海益寶、智誠安環(huán)、永宇沖片、中大股份、楓盛陽和京東健康。《金融投資報》記者注意到，這12家公司中，山東掛牌公司數(shù)量占5家，分別為中慧生物、索力得、同創(chuàng)股份、ST巨環(huán)和海益寶。其中，ST巨環(huán)掛牌后，累計違規(guī)對外擔保的金額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1111%！創(chuàng)新三板企業(yè)擔保紀錄。

4家券商被點名批評

4家券商因其督導的掛牌公司違規(guī)擔保被全國股轉(zhuǎn)公司點名，要求提交書面承諾。

華泰證券督導的恩施商貿(mào)掛牌后，累計違規(guī)對外擔保的金額占2015年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的134%。

中泰證券督導的寧波瑞麗洗滌股份有限公司掛牌后，于2016年3月為寧波巾幗洗滌有限公司違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額400萬元。

西南證券督導的山東文正衣品股份有限公司掛牌后，于2015年7月為山東中綠食品股份有限公司違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額800萬元。

東北證券督導的濟南同智創(chuàng)新能源科技股份有限公司掛牌后，于2016年6月為杜建吉違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額300萬元。

上述4家券商未能在知悉或者應(yīng)當知悉掛牌公司發(fā)生違規(guī)對外擔保之日起15個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)對其進行現(xiàn)場檢查。因此，全國股轉(zhuǎn)公司對4家券商采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。