一紙調(diào)查公告把西南證券推向風(fēng)口浪尖。3月17日晚，西南證券公告稱，因公司在從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。雖然公司未明言是何具體業(yè)務(wù)，但業(yè)內(nèi)認為，西南證券很可能是由于九好集團“忽悠式”重組一案受牽連，當(dāng)時這家公司企圖把37.1億元“毒”資產(chǎn)注入上市公司遭到證監(jiān)會頂格處罰。

根據(jù)證監(jiān)會此前披露，2013年到2015年期間，浙江九好集團通過各種手段虛增服務(wù)費收入2.64億元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬元，虛構(gòu)銀行存款3億元。為掩飾掉這些資金缺口，九好集團通過借款購買理財產(chǎn)品或定期存單，并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保，從而將自己包裝成價值達37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn)，以達到借殼鞍重股份上市的目的。

由于涉案金額巨大、手段極其惡劣，違法情節(jié)特別嚴重，證監(jiān)會決定對九好集團、鞍重股份及主要負責(zé)人員的“忽悠式”重組行為做出頂格處罰。值得注意的是，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍當(dāng)時還強調(diào)，將對該案中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為深挖嚴查，發(fā)現(xiàn)違法堅決予以查處。西南證券恰好就是這項重組的財務(wù)顧問。

西南證券公告表示，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理西南證券作為保薦機構(gòu)的推薦、相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦、公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件，這將對公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。西南證券承攬的IPO、再融資、并購重組共計約18個項目將可能因此按下暫停鍵。