3月6日，湘財證券(430399.OC)宣布，擬首次公開發(fā)行A股股票并上市。據(jù)悉，公司擬上市證券交易所是上交所。發(fā)行方案顯示，擬以每股1元價格，發(fā)行數(shù)量不超過16億股，且不超過本次發(fā)行后公司總股本的25%。

早在今年2月16日，上海證監(jiān)局就已經(jīng)接收湘財證券上市輔導備案的材料，彼時該公司就已經(jīng)進入上市輔導期了。而該機構奔向A股之心早已有之。

2014年7月19日，上市公司大智慧突然停牌，稱“商談重大事項”。將近一個月后的8月13日，大智慧正式宣布，擬通過向湘財證券股東非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買湘財證券100%的股份。與此同時，大智慧還擬配套融資27億元。

然而，這項重組并不順利，大智慧數(shù)次被證監(jiān)會處罰以及業(yè)績下滑。2016年3月9日，大智慧無奈發(fā)布《關于撤回發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金申請文件并終止重大資產(chǎn)重組的公告》，與湘財證券的重組告敗。

如今，湘財證券重整旗鼓，意欲獨立沖A，要走的路依然難說平坦。在公布上市方案的同時，3月6日，該機構還公布其2016年年報。

年報顯示，湘財證券2016年實現(xiàn)實現(xiàn)營收16.09億元，同比下降46.86%;歸屬于掛牌公司股東的凈利潤4.22億元，同比下降65.19%。

而在營收和凈利潤雙雙下降的同時，其總資產(chǎn)也同比下降37.79%至254.27億元。值得注意的是，湘財證券占營收近六成的經(jīng)紀業(yè)務，2016年實現(xiàn)營收9.88億元，較同比去年同期下降54.25%。

與此同時，截至2016年末，該機構資管分公司管理資產(chǎn)規(guī)模412.47億元，同比增長10.06%;全年實現(xiàn)營業(yè)收入為1.38億元，同比增長14.22%。但其自營業(yè)務只實現(xiàn)營業(yè)收入虧5563.25萬元。

不僅各項財務指標下降，湘財證券2016年報告期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額較去年同期下滑34.2%至140.14億元。其中公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量金額是-72.40億元，上年同期還是74.54億元;其投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量實-5.12億元，去年同期則是-3.31億元;此外，該機構籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量4.66億元，較去年同期下滑79.65%。

當然，面對2016年整體資本市場狀況，券商機構的業(yè)績幾乎沒有增長的。但湘財證券卻還多次遭股轉系統(tǒng)監(jiān)管處罰。

就在公布上市方案的同時，湘財證券還收到了來自股轉系統(tǒng)的新“罰單”。3月6日公告顯示，該機構未能督促盟云移軟按照《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定履行相關程序;在明知本次重大資產(chǎn)重組存在重大程序瑕疵的情況下，仍為本次重大資產(chǎn)重組出具獨立財務顧問報告，認為“重組資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過戶或轉移不存在法律障礙”。

對此，股轉系統(tǒng)認為，湘財證券這一行為違反了((重組管理辦法》第六條、第三十八條及《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十九條的有關規(guī)定，對其采取了出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

而在2016年，該機構更曾多次被“監(jiān)管”。去年8月，因給3戶不符合要求的投資者賬戶開通股轉系統(tǒng)投資者權限，存在未如實上報違規(guī)開戶情況。11月，因利昌科技未向股轉系統(tǒng)和湘財證券提交關于暫停股票轉讓的業(yè)務申請，湘財證券被牽連收到自律監(jiān)管措施決定書。