“以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，強(qiáng)化守土有責(zé)的主體意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)新三板掛牌公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管”。遼寧證監(jiān)局對(duì)新三板公司提出了新的監(jiān)管思路。

目前，遼寧證監(jiān)局轄區(qū)登陸新三板的公司達(dá)130家，有12家進(jìn)入了創(chuàng)新層。隨著新三板掛牌公司的增加，遼寧證監(jiān)局提出：在監(jiān)管工作中要不斷強(qiáng)化守土盡責(zé)的主體意識(shí)。以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)新三板掛牌公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。在監(jiān)管工作中，要重點(diǎn)關(guān)注五個(gè)方面：即公司治理、募集資金使用、關(guān)聯(lián)方資金占用、財(cái)務(wù)造假和信息披露。

具體到實(shí)際的監(jiān)管工作中，一是動(dòng)態(tài)監(jiān)控。每天對(duì)轄區(qū)掛牌公司披露信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)了解公司情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決問(wèn)題。二是分類(lèi)監(jiān)管。根據(jù)掛牌進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司、創(chuàng)新層公司、媒體關(guān)注公司及已融資公司進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。三是自查自糾。積極引導(dǎo)、明確要求掛牌公司對(duì)自身存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患逐一排查，自我完善。去年，遼寧局要求轄區(qū)所有掛牌公司就公司治理、信息披露、會(huì)計(jì)核算、資金占用及募集資金使用等進(jìn)行全面自查自糾，并要求主辦券商對(duì)自查自糾結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。四是自律監(jiān)管。引導(dǎo)掛牌公司加入遼寧上市公司協(xié)會(huì)，通過(guò)自律監(jiān)管提高規(guī)范運(yùn)作水平。目前，已經(jīng)有近50家公司加入了上市公司協(xié)會(huì)。五是券商抓手。通過(guò)培訓(xùn)、核查及約談等多種方式督促主辦券商勤勉盡責(zé)，做好持續(xù)督導(dǎo)工作，進(jìn)而推動(dòng)掛牌公司規(guī)范運(yùn)作。