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證監(jiān)會(huì)將力求股指期貨“平穩(wěn)安全第一”

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2010-01-25 13:46:11 來源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

  上周末中國(guó)金融期貨交易所(下稱“中金所”)舉辦的股指期貨高管培訓(xùn)班上傳出消息,商業(yè)銀行很可能無緣股指期貨推出之初特別結(jié)算業(yè)務(wù)。

  據(jù)悉,此次培訓(xùn)有近300位期貨公司高管及證券公司總部IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參與。他們?cè)谏现苣┙邮芤惶斓墓芍钙谪浥嘤?xùn)并于昨日上午聆聽了監(jiān)管層的總動(dòng)員令后,又將匆匆奔回各自崗位,以“平穩(wěn)安全”推出為首要目標(biāo)的股指期貨緊急備戰(zhàn)任務(wù)正等待他們回去細(xì)致落實(shí)。

  力求平穩(wěn)安全

  證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋并未在昨日的總動(dòng)員大會(huì)上透露關(guān)于股指期貨上市的準(zhǔn)確時(shí)間表。

  但期貨高管們均已從上周末證監(jiān)會(huì)、中金所負(fù)責(zé)人的講話中體味歷史使命感的同時(shí),深深感受到順利、平穩(wěn)和安全推出國(guó)內(nèi)首個(gè)金融期貨產(chǎn)品任務(wù)的“嚴(yán)肅性、重要性、責(zé)任性”。

  “不怕慢、就怕亂”,“不能指望孩子一出生就能干重活”,“推出后不求多大貢獻(xiàn)但務(wù)求不要出事”。有關(guān)參會(huì)人士向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者轉(zhuǎn)述了上周末他們領(lǐng)會(huì)的會(huì)議重點(diǎn)。

  事實(shí)上,據(jù)上述會(huì)議披露,在上周初各地證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于報(bào)送證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)參加培訓(xùn)人員名單的通知》后,報(bào)名參加券商IB培訓(xùn)的人員高達(dá)1.5萬人,遠(yuǎn)超出1100多家前期已獲IB資格但需重新認(rèn)證的券商營(yíng)業(yè)部初步估計(jì)僅有3000多的報(bào)名人數(shù)。這些人中還有不少并不擁有必需的期貨從業(yè)資格。

  且為減少不安全因素,監(jiān)管部門要求期貨公司一把手充分重視股指期貨上市后有關(guān)客戶的投訴、上訴,且須設(shè)專員負(fù)責(zé)此事。不過,中金所已擬好的《會(huì)員單位信訪和應(yīng)急處置工作指導(dǎo)意見》征求意見稿,至今尚未見公示。

  銀行“缺席”

  “全面結(jié)算會(huì)員現(xiàn)在要抓緊與交易會(huì)員‘結(jié)婚’,包括兩者結(jié)算系統(tǒng)的對(duì)接測(cè)試?!币粎?huì)人士向本報(bào)轉(zhuǎn)述了培訓(xùn)會(huì)議上中金所結(jié)算部負(fù)責(zé)人的建議。而中金所在近期各種公開表示中,均未提及商業(yè)銀行應(yīng)抓緊與有關(guān)交易會(huì)員進(jìn)行股指期貨推出前的聯(lián)網(wǎng)測(cè)試問題。上周末參加培訓(xùn)的多位高管則向本報(bào)解讀,這應(yīng)是中金所在股指期貨上市前不得已放棄銀行參與結(jié)算。

  目前,中金所已批準(zhǔn)會(huì)員總數(shù)達(dá)111家,其中全面結(jié)算會(huì)員15家,交易結(jié)算會(huì)員61家,交易會(huì)員35家,而交易會(huì)員必須通過特別結(jié)算會(huì)員或全面結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。當(dāng)前全面結(jié)算會(huì)員中,注冊(cè)資本金最高的為中糧期貨(3.5億元)。由于他們的保障結(jié)算安全的能力有限加之同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題,交易會(huì)員大都未與結(jié)算會(huì)員正式簽訂代理結(jié)算協(xié)議,而等待銀行作為特別結(jié)算會(huì)員的入會(huì)。即使頗具市場(chǎng)開拓眼光的廣發(fā)期貨,也僅與十多家交易會(huì)員進(jìn)行過仿真交易的代理結(jié)算測(cè)試。

  銀行特殊結(jié)算會(huì)員的缺席已趨明朗之際,又是否會(huì)導(dǎo)致全面結(jié)算成為交易會(huì)員“搶婚”的對(duì)象?其實(shí),代理多家交易會(huì)員結(jié)算的結(jié)算會(huì)員形同一“小交易所”,這將極大限度地挑戰(zhàn)其風(fēng)險(xiǎn)控制能力。據(jù)有關(guān)參會(huì)人士介紹,如中糧期貨之類的全面結(jié)算會(huì)員和A類期貨公司,也已對(duì)紛紛前來洽談的代理結(jié)算業(yè)務(wù)望而生畏。

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