各有關單位: 2016年12月12日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《證券期貨市場投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》),明確該辦法將于2017年7月1日正式實施?!掇k法》規(guī)定了行業(yè)協(xié)會應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則,制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄、投資者類別以及投資者適當性匹配意見。為使自律規(guī)則的相關內(nèi)容更具有操作性和適用性,集眾所長,吸納來自市場的智慧,我協(xié)會現(xiàn)面向銀行、基金、證券、期貨行業(yè)征集“期貨行業(yè)投資者與產(chǎn)品風險等級適當性匹配方案”?,F(xiàn)就有關事項通知如下: 一、方案要求 1、方案說明。請充分闡述方案設計思路和理由。 2、具體內(nèi)容(請以條款形式呈現(xiàn))。 (1)投資者分類。包括《辦法》第六條規(guī)定的了解投資者信息的具體內(nèi)容和操作程序;第八條規(guī)定的認定專業(yè)投資者的具體標準和工作要求;第九條、第十條規(guī)定的對普通投資者、專業(yè)投資者進行細化分類管理的具體標準和工作要求;第十一條、第十二條規(guī)定的投資者類別轉化的操作程序和工作要求;第十三條規(guī)定的建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的具體內(nèi)容和工作要求;第十九條、第二十二條規(guī)定的風險承受能力最低的投資者類別。 (2)產(chǎn)品分級。包括《辦法》第三十六條規(guī)定的本行業(yè)產(chǎn)品或者服務風險等級名目。 (3)適當性匹配。包括《辦法》第二十一條規(guī)定的在投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化后,調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及適當性匹配意見的操作程序和工作要求;按照第十八條至第二十二條規(guī)定對投資者與產(chǎn)品進行適當性匹配的具體標準和操作操作。 二、方案提交 方案提交以單位名義參加,請將投稿方案的電子版發(fā)至ieo@cfachina.org,投稿截止日期為2017年2月28日。投稿時請將電子郵件主題命名為“投資者適當性-單位名稱”,并附具體聯(lián)系方式。 三、方案評審 協(xié)會將邀請有關專家組成評審委員會,對投稿方案進行優(yōu)選。征集活動設入圍獎5名,入圍單位將獲得協(xié)會特別獎勵。 特此通知。 聯(lián)系人:肖贊 聯(lián)系電話:010-88086367 郵箱:ieo@cfachina.org 中國期貨業(yè)協(xié)會 2017年2月7日 責任編輯:劉健偉 |
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