近日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))發(fā)布了《關(guān)于對失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》 (簡稱：《問答》)的公告。《金融投資報(bào)》記者注意到，公告提出，若申請掛牌公司及相關(guān)主體，包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及控股子公司，為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)明確，失信聯(lián)合懲戒對象不得收購掛牌公司。

主辦券商應(yīng)核查失信信息

依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件的要求，全國股轉(zhuǎn)公司對失信聯(lián)合懲戒對象實(shí)施懲戒措施，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資。

根據(jù)《問答》，申請掛牌公司及相關(guān)主體(包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司)為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌?！督鹑谕顿Y報(bào)》記者注意到，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求主辦券商核查政府部門公示網(wǎng)站公示的失信聯(lián)合懲戒對象名單，確保申請掛牌公司及相關(guān)主體自申報(bào)報(bào)表審計(jì)基準(zhǔn)日至申請掛牌文件受理時(shí)不存在被列入名單情形，掛牌審查期間被列入名單的，主辦券商應(yīng)待相應(yīng)主體移出名單后重新推薦申報(bào)。

除對失信聯(lián)合懲戒對象名單的核查外，主辦券商及律師，還應(yīng)充分核查前述主體是否存在因違法行為而被列入環(huán)保、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量和其他領(lǐng)域各級監(jiān)管部門公布的其他形式“黑名單”的情形，結(jié)合具體情況對申請掛牌公司是否符合“合法規(guī)范經(jīng)營”的掛牌條件出具明確意見。

失信對象不得收購掛牌公司

對于掛牌公司在日常監(jiān)管以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)中涉及失信聯(lián)合懲戒對象的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也有相關(guān)規(guī)定。

首先，失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)。

第二，掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露相應(yīng)主體被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、解決進(jìn)展和后續(xù)處理計(jì)劃。同時(shí)，掛牌公司還應(yīng)披露上述主體被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單對公司持續(xù)經(jīng)營能力和股東權(quán)益保護(hù)的影響。

第三，掛牌公司實(shí)施股票發(fā)行，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)對掛牌公司等相關(guān)主體和股票發(fā)行對象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對象進(jìn)行核查并發(fā)表意見。

第四，掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對象，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對上述情況進(jìn)行核查并發(fā)表意見。

第五，失信聯(lián)合懲戒對象不得收購掛牌公司。