近日,全國股轉公司發(fā)布通知,將對失信人實施種種約束,在掛牌、發(fā)行、并購重組等審批中對失信人實行一票否決,這是新三板邁入萬家時代后,股轉公司對市場的最新規(guī)范舉措。 股轉公司12月30日發(fā)布《關于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》(下稱“問答”),股轉公司表示,問答是落實《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)的一部分,從發(fā)布起實施。 問答指出,申請掛牌公司及相關主體(包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及控股子公司)為失信聯(lián)合懲戒對象的,限制其在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌。 此前,股轉公司已經(jīng)對失信單位掛牌亮紅燈。2016年9月,股轉公司在引入掛牌負面清單時明確表示,不受理相關主體是失信被執(zhí)行人的公司掛牌申請,在掛牌審核期間被列入失信被執(zhí)行人,應在規(guī)范后重新提交申請掛牌文件。 根據(jù)最新問答,失信聯(lián)合懲戒對象不得擔任掛牌公司董監(jiān)高,現(xiàn)任董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的,應及時換人,拒不執(zhí)行的,股轉公司有權采取監(jiān)管措施。另外,掛牌公司或其控股股東、實控人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對象的,要及時披露,解釋可能產(chǎn)生的影響,并給出后續(xù)處理計劃。 掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等資本運作也會因為存在失信人而受阻。問答指出,中介機構需要對掛牌公司相關主體存在失信人的情形進行核查并發(fā)表意見,在情形消除前不得實施股票發(fā)行,掛牌公司并購重組的對象,或收購掛牌公司的收購人,都不得為失信聯(lián)合懲戒對象。 根據(jù)33號文,失信聯(lián)合懲戒針對的主要有幾類行為,一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為,二是賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務等嚴重破壞市場秩序的行為,三是在司法機關作出判決后,拒不履行、故意逃避執(zhí)行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務,危害國防利益,破壞國防設施等行為。 在經(jīng)濟形勢下行的背景下,一些新三板掛牌公司也出現(xiàn)違反社會秩序的行為。2016年11月,創(chuàng)新層做市企業(yè)銀都傳媒(430230.OC)因實控人跑路,拖欠貸款、員工工資、水電物業(yè)費等被暫停轉讓。做市企業(yè)華盛控股(430686.OC) 因拖欠借款,多個銀行賬戶已被法院凍結,股價暴跌至1元。 責任編輯:傅旭鵬 |
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