新三板11月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐。評價點值排名靠前的主辦券商為中信證券、中泰證券、大通證券、銀河證券、國泰君安、國開證券、華信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、開源證券、華西證券。

據(jù)了解，11月共有97家主辦券商參與評價，40家主辦券商評價點值在90點以上，占比42.10%，比10月有所下降；33家主辦券商評價點值在80～90點之間，占比34.74%；15家主辦券商評價點值在70點～80點，占比15.79%；7家主辦券商評價點值在70點以下，占比7.37%。評價結(jié)果顯示，華寶證券、銀泰證券等7家券商排名靠后。

按照此前的監(jiān)管規(guī)則，全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評價結(jié)果對主辦券商進行日常監(jiān)管。其中，每月對上月月評結(jié)果排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并將處置結(jié)果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。同時，還將根據(jù)評價結(jié)果的不同，對主辦券商實施差異化制度安排。

據(jù)了解，11月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為306條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類85條，占比27.78%；推薦后督導類169條，占比55.23%；交易管理類29條，占比9.48%；綜合管理類23條，占比7.51%。