深交所一紙監(jiān)管函，又曝光了一起因平倉(cāng)導(dǎo)致股東被動(dòng)減持、進(jìn)而違背承諾的案例。

12月7日，深交所向蒙發(fā)利(002614)出具了涉及上市公司董監(jiān)高事項(xiàng)的監(jiān)管函，并抄送廈門(mén)證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。函件指出，11月14日，蒙發(fā)利董事、副總經(jīng)理張泉通過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的公司股份被全部強(qiáng)制平倉(cāng)賣(mài)出。由此違反其六個(gè)月內(nèi)不減持的承諾。

回溯公告，蒙發(fā)利董事張泉于去年股價(jià)大跌期間加入“董監(jiān)高增持大營(yíng)”。2015年8月6日，張泉通過(guò)“平安期貨安盈【10】號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”增持公司股份128.13萬(wàn)股；增持金額為2001.94萬(wàn)元，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的0.23%，其承諾增持完成后6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。平安期貨官網(wǎng)顯示，該資管計(jì)劃系2015年07月30日起正式成立。

2016年7月25日，蒙發(fā)利再度收到張泉出具的《關(guān)于六個(gè)月內(nèi)不減持公司股份的承諾函》。其承諾自2016年7月25日起六個(gè)月內(nèi)不以任何方式減持其直接、間接持有的公司股份。若違反上述承諾，減持股份所得全部歸公司所有。

公告顯示，張泉前述增持平均價(jià)格約為15.62元/股。當(dāng)時(shí)蒙發(fā)利二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格區(qū)間為14.22至14.87元/股。此后公司股價(jià)一路下跌，2015年9月15日，公司股價(jià)跌停至8元/股。較前述增持價(jià)，已接近腰斬。但在此期間，該資管計(jì)劃并沒(méi)有被強(qiáng)制平倉(cāng)的消息。

隨后蒙發(fā)利股價(jià)又連續(xù)2個(gè)月反轉(zhuǎn)向上。在經(jīng)歷2016年的股價(jià)波動(dòng)后，至張泉被平倉(cāng)的11月14日，蒙發(fā)利收盤(pán)價(jià)為15.28元/股，當(dāng)日最低價(jià)為15.20元/股。這意味著，該賣(mài)出價(jià)與此前的增持均價(jià)(15.62元/股)非常接近。理論上，距離平倉(cāng)線距離較遠(yuǎn)。有市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，即使股價(jià)觸及平倉(cāng)線，其仍可選擇補(bǔ)充保證金，而不是任由其平倉(cāng)。

對(duì)此，蒙發(fā)利在11月16日晚間公告中給出了理由，平倉(cāng)系因中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)融資類(lèi)收益互換業(yè)務(wù)進(jìn)行清理規(guī)范。公告表示，張泉去年8月增持的128.13萬(wàn)股，已于近日被平倉(cāng)。至此，張泉持有公司股份2421.6萬(wàn)股，占公司總股本的4.36%。其本人亦未從此次被平倉(cāng)的股份中獲得任何收益。

不過(guò)，盡管屬于被動(dòng)減持，但由于該 “平倉(cāng)減持”事實(shí)上違背了減持承諾，仍遭到監(jiān)管關(guān)注。而一直以來(lái)，重要股東違規(guī)減持都是監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。深交所認(rèn)為，上述“平倉(cāng)減持”行為違反了交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)此表示高度關(guān)注，請(qǐng)張泉充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

在此之前，知名牛散姚國(guó)際曾因違規(guī)減持GQY視訊被深交所公開(kāi)譴責(zé)。今年5月30日，GQY視訊公告稱(chēng)，持股5%以上的股東姚國(guó)際因資本市場(chǎng)大幅下跌等原因?qū)е沦~戶虧損無(wú)法償還融資，銀河證券對(duì)其信用賬戶股票實(shí)施了強(qiáng)行平倉(cāng)。平倉(cāng)的股票占總股本的1.52%，平倉(cāng)后姚國(guó)際還持有上市公司4.7%的股份。不過(guò)，上述行為違反了其作出的“自2015年7月16日起，未來(lái)六個(gè)月到十二個(gè)月間，若公司股票價(jià)格未達(dá)到50元的，將不減持所持有的公司股份”的承諾。彼時(shí)，距離其承諾到期僅有一個(gè)多月的時(shí)間。