華安、東興、華創(chuàng)三券商新三板違規(guī)開戶被查，其中東興和華創(chuàng)兩家券商相關營業(yè)部被暫停新開客戶交易權限業(yè)務6個月，華安證券旗下營業(yè)部也被安徽證監(jiān)局責令整改。

根據(jù)上海監(jiān)管局發(fā)布的監(jiān)管通知，今年1月1日至3月31日期間，華創(chuàng)證券上海三元路營業(yè)部未嚴格按照公司總部規(guī)定，以郵寄開戶資料方式為284戶投資者開通股轉系統(tǒng)交易權限（其中275戶不符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》中明確的投資者適當性標準）。該營業(yè)部還未審慎評估投資者專業(yè)背景，未對211名投資者集中持有相同及類似社會咨詢機構培訓證明作為開戶資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當性制度流于形式。

東興證券上海廣靈二路營業(yè)部也被查出有類似違規(guī)行為，去年5月15日至今年3月31日期間，該營業(yè)部在為投資者開通股轉系統(tǒng)交易權限業(yè)務過程中，未能嚴格執(zhí)行投資者適當性管理的要求，為418戶不符合標準的投資者開通了交易權限。

去年5月，東興證券公司對投資者適當性管理工作進行自查，并向股轉公司提交了自查報告。該報告明確公司將就包含投資者適當性標準認定不清在內的自查問題進行整改。但經(jīng)過調查，自去年5月15日起，該營業(yè)部仍發(fā)生為大量不符合適當性標準的投資者開通股轉系統(tǒng)交易權限的事實。

另據(jù)安徽省證監(jiān)局責令整改報告顯示，華安證券合肥濱湖廣西路證券營業(yè)部在為客戶開通全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易權限業(yè)務過程中，存在內控執(zhí)行不到位、內部控制不完善的問題。安徽省證監(jiān)局對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

這是繼今年8月股轉公司對多家券商新三板違規(guī)開戶采取監(jiān)管措施后，又一次懲罰券商違規(guī)開戶的行動。8月股轉系統(tǒng)發(fā)公告稱，發(fā)現(xiàn)10家券商違規(guī)為不合格投資者開設新三板賬戶4800多戶，并對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施；對中信證券、中航證券、恒泰證券責令改正；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券出具警示函。