公司于2016年9月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

中泰證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，已經(jīng)開(kāi)始對(duì)新三板業(yè)務(wù)的各個(gè)條線進(jìn)行全面核查。

不過(guò)，目前立案由新三板做市引起，與投行部門(mén)無(wú)關(guān)。暫不會(huì)影響到現(xiàn)在主板IPO的項(xiàng)目和新三板想要轉(zhuǎn)IPO的項(xiàng)目。

按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條：“保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦?！?/p>

但界面新聞?dòng)浾吡私獾?，新三板做市業(yè)務(wù)和新三板保薦業(yè)務(wù)屬于完全不同業(yè)務(wù)，分屬不同部門(mén)。此前市場(chǎng)也紛紛猜測(cè)，中泰證券此次受罰緣起聯(lián)科股份信息披露及擔(dān)保違規(guī)一事。

聯(lián)科股份近日發(fā)布公告稱(chēng)，因近兩年來(lái)為關(guān)聯(lián)公司拆借資金、提供擔(dān)保等內(nèi)部決策程序不合規(guī)，并存在未對(duì)外進(jìn)行公告披露的情況，公司及其相關(guān)負(fù)責(zé)人近日遭到股轉(zhuǎn)系處罰。

“如果是因?yàn)樾排蛽?dān)保違規(guī)等券商持續(xù)督導(dǎo)的問(wèn)題，應(yīng)該屬于股轉(zhuǎn)部的事，”上述券商業(yè)務(wù)人員表示。因此，如此次中泰證券確為新三板做市業(yè)務(wù)受到處罰，則并不是被聯(lián)科股份拖下水。

另一家北京地區(qū)大型券商新三板業(yè)務(wù)人員向記者表示，如是做市部出現(xiàn)問(wèn)題，則報(bào)價(jià)不規(guī)范、操縱股價(jià)、妨礙其他做市商做市及利用內(nèi)幕消息參與買(mǎi)賣(mài)都可能是中泰證券本次受罰的原因。