各私募基金管理人：

為落實國務院和證監(jiān)會關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看的決定和部署，加強私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測監(jiān)控工作，按照協(xié)會近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關重點工作有關事項通知如下：

一、積極開展全行業(yè)自查自糾活動

根據(jù)證監(jiān)會近兩次專項檢查情況，部分私募基金管理人合規(guī)意識薄弱，違法違規(guī)事件不斷，私募基金行業(yè)應引以為戒，被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應及時整改落實，其他私募基金管理人應參照開展自查自糾活動，進一步排查機構自身可能存在的重點環(huán)節(jié)風險隱患，加強私募機構內部管理，強化守法意識與合規(guī)意識，規(guī)范開展私募基金業(yè)務。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務等高發(fā)頻發(fā)、重復發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運作合規(guī)性。自查活動時間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結束后，協(xié)會將定期抽查相關私募基金管理人的落實整改情況，對自查問題比較嚴重、整改不到位、問題重復發(fā)生、出現(xiàn)新風險新問題等情況的私募機構，協(xié)會將進一步采取相關自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將及時移交監(jiān)管部門處理。

二、加強內部管理及制度建設，提高風控合規(guī)意識

針對私募基金行業(yè)風控意識薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題，通過私募機構開展政策學習，員工培訓以及業(yè)務自查等方式，了解最新私募政策及相關自律規(guī)則，加強機構內部守法合規(guī)意識，促進內部管理制度建設，重點關注是否建立投資決策、投資者適當性管理、風險控制管理、合規(guī)管理、內部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內部問責等相關內部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風險薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強機構自身自律意識，完善內部風險合規(guī)管理，提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平。

三、強化從業(yè)人員合規(guī)意識和社會責任教育

面對私募基金行業(yè)存在的風控與合規(guī)意識薄弱、社會責任意識欠缺、人員素質良莠不齊等問題，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓、典型案例等方式，協(xié)會將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識、合規(guī)意識的教育活動，提升私募機構及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識，嚴格自律，合規(guī)展業(yè)。協(xié)會也將制作相關政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓強制學時，便于私募機構及時組織從業(yè)人員學習以及開展內部員工培訓，相關后續(xù)培訓課程及學時要求協(xié)會另行通知。

自查自糾活動期間，歡迎行業(yè)輿論監(jiān)督。咨詢電話4000178200。投訴郵箱：tousu@amac.org.cn

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一六年八月二十九日