日前，證監(jiān)會(huì)就《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

近年來(lái)，基金管理公司的子公司發(fā)展迅速，截至7月底，79家從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)戶(hù)子公司）的管理規(guī)模突破11萬(wàn)億元?；鹱庸驹跐M(mǎn)足居民財(cái)富管理需求、構(gòu)建多層次金融服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮了重要作用，但同時(shí)，一些問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)也日益顯現(xiàn)。

針對(duì)當(dāng)前突出問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)在加強(qiáng)日常監(jiān)管的同時(shí)，抓緊完善監(jiān)管規(guī)則。在業(yè)務(wù)規(guī)范方面，前期已發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，對(duì)基金專(zhuān)戶(hù)子公司等機(jī)構(gòu)從事私募資管業(yè)務(wù)明確業(yè)務(wù)底線(xiàn)。在基金子公司內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面，證監(jiān)會(huì)也同步啟動(dòng)了兩項(xiàng)規(guī)則的修訂、制定工作。一是對(duì)《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》進(jìn)行了修訂，更名為《基金管理公司子公司管理規(guī)定》。二是起草了《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》。

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，本次兩份法規(guī)文件的修訂、起草工作，主要遵循以下原則：一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)。主體監(jiān)管上，系統(tǒng)性規(guī)制子公司組織架構(gòu)和利益沖突，強(qiáng)化“子”公司定位和母公司管控責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)防控上，構(gòu)建以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，推動(dòng)行業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，增加風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。分類(lèi)處理子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)，引導(dǎo)行業(yè)回歸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本源，支持子公司依法合規(guī)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營(yíng)，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)子公司業(yè)務(wù)有序規(guī)范發(fā)展。三是循序漸進(jìn)、平穩(wěn)過(guò)渡。立足相關(guān)市場(chǎng)環(huán)境和子公司實(shí)際特點(diǎn)，充分評(píng)估政策影響，給予充分的法規(guī)適用過(guò)渡期，促進(jìn)政策平穩(wěn)落地。

證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步完善兩份文件后盡快發(fā)布。

關(guān)于就《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

為進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司子公司監(jiān)管，提升基金管理公司子公司風(fēng)險(xiǎn)防控水平，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規(guī)，我會(huì)對(duì)《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2012】32號(hào)）進(jìn)行了修訂，并起草了《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)和建議以紙質(zhì)或電子郵件形式于2016年9月12日之前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。

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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2016年8月12日