近日，全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，6月共有95家主辦券商參與評(píng)價(jià)。其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際共93家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

6月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。

在推薦掛牌類中，主辦券商的問題主要集中在通過BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳位置錯(cuò)誤、披露文件存在多處錯(cuò)誤等情形。

在掛牌后督導(dǎo)類中，問題集中在復(fù)牌申請(qǐng)?zhí)峤徊患皶r(shí)、生效日期有誤、未蓋章等情形。

在交易管理類中，開盤未報(bào)價(jià)，和在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)等問題突出。

綜合管理類中，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照模板文件第一條及第四條列全相關(guān)信息，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)召開日期與股東大會(huì)決議不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的45.08%（5月30.07%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國金證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。