興業(yè)證券6月20日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，因欣泰電氣IPO造假事件的影響，公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在調(diào)查期間，興業(yè)證券的保薦資格被暫停。

保薦項(xiàng)目全部被暫停受理

6月2日，欣泰電氣發(fā)布公告，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。17名相關(guān)人員因此受到處罰。隨后，6月13日，欣泰電氣保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券宣布因涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案調(diào)查。17日，上交所對(duì)興業(yè)證券下發(fā)問(wèn)詢(xún)函，要求其披露立案調(diào)查對(duì)公司的影響情況。

對(duì)于這一事件，興業(yè)證券曾回復(fù)新京報(bào)記者稱(chēng)，公司已立即啟動(dòng)緊急應(yīng)對(duì)機(jī)制，按照新股發(fā)行先行賠付制度的要求，決定設(shè)立賠償基金，依法合規(guī)履行投資者賠償責(zé)任。

昨晚，興業(yè)證券在公告中稱(chēng)，欣泰電氣因虛假陳述行為受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，公司作為保薦機(jī)構(gòu)涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。受此影響，立案調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件。

對(duì)業(yè)績(jī)影響方面，興業(yè)證券預(yù)計(jì)，投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，投資銀行業(yè)務(wù)當(dāng)期收入可能減少。此外，公司正積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門(mén)協(xié)商擬訂投資者先行賠付方案，目前方案尚在研究中。

同時(shí)興業(yè)證券表示，公司高度重視信息披露工作，目前正全面配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查。

多個(gè)擬上市公司受影響

對(duì)于這些企業(yè)來(lái)說(shuō)，興業(yè)證券被調(diào)查，將迫使他們更換保薦機(jī)構(gòu)并重新排隊(duì)，其IPO、再融資和重組的進(jìn)程也變得遙遙無(wú)期。自6月13日興業(yè)證券被宣布調(diào)查以來(lái)，已有多家公司宣布受到波及。

6月15日，福建鋼鐵企業(yè)三鋼閩光發(fā)布公告稱(chēng)，為本次重組開(kāi)展盡職調(diào)查服務(wù)并擬聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)興業(yè)證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，預(yù)計(jì)將影響正在進(jìn)行的公司重組工作；若臨時(shí)更換合作方，將難以在預(yù)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布重組預(yù)案。經(jīng)過(guò)充分調(diào)查論證，決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組。

與三鋼閩光同時(shí)宣布受到影響的還有新三板上市公司古城香業(yè)，2015年10月29日，古城香業(yè)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告擬登陸A股，保薦機(jī)構(gòu)正是興業(yè)證券。6月15日，古城香業(yè)宣布因興業(yè)證券遭受調(diào)查，公司股票自6月15日開(kāi)市起暫停轉(zhuǎn)讓。而在前一個(gè)交易日，古城香業(yè)的股價(jià)暴跌了15%。此外，揚(yáng)子地板、捷昌驅(qū)動(dòng)等新三板企業(yè)的輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)也是興業(yè)證券。

據(jù)媒體報(bào)道，興業(yè)證券在會(huì)的IPO項(xiàng)目有20個(gè)，其中僅上海網(wǎng)達(dá)軟件一家已過(guò)會(huì)項(xiàng)目。在再融資方面，興業(yè)證券也有19個(gè)在會(huì)項(xiàng)目。據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的再融資申請(qǐng)企業(yè)情況顯示，截至6月2日，興業(yè)證券承攬的非公開(kāi)發(fā)行股票在審項(xiàng)目中，已通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核的項(xiàng)目4個(gè)，已反饋意見(jiàn)的11個(gè)，已經(jīng)受理的3個(gè)，共計(jì)18個(gè)。此外，還有一個(gè)已過(guò)會(huì)的配股項(xiàng)目。