5月10日，《證券日報》記者獲悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(俗稱新三板)首份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果揭榜，4月份評價結(jié)果顯示，37家主辦券商評價點值在90點(含)-100點之間，占比40.66%；當月推薦掛牌類負面行為達到369條，占比50.69%。其中，通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)受理窗口駁回的負面行為達到325條，股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋問題清單達到155條，上述兩條位居負面行為數(shù)量前兩名。

《證券日報》了解到，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商制度運行兩年多以來，主辦券商執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)大量未明確違反規(guī)則、但同時表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下的行為，反映出主辦券商管理層合規(guī)意識薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹?shù)葐栴}。

評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券、德邦證券、廣發(fā)證券、中銀國際(并列第五)。

與此同時，4月份全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。其中，推薦掛牌類369條，占比50.69%；推薦后督導(dǎo)類278條，占比38.19%；交易管理類18條，占比2.47%；綜合管理類63條，占比8.65%。

統(tǒng)計顯示，負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商32家，合計占總記錄數(shù)的10.99%；負面行為記錄在5條-20條(含)之間的主辦券商45家，合計占總記錄數(shù)的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計占總記錄數(shù)的22.66%。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為浙商證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開證券。