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兩大交易所公布“監(jiān)管清單” 違規(guī)踩雷一目了然

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2016-04-28 08:42:43 來源:中國資本證券網(wǎng)

滬深交易所監(jiān)管動態(tài)在微博微信上例行的每周公開播報,仿佛給原本“高高在上”的監(jiān)管層架了個梯子,一下子拉進了與市場受監(jiān)管方的距離。透過這些數(shù)據(jù),可以發(fā)現(xiàn),除了簡單的一周市況,交易數(shù)據(jù),兩交易所日常監(jiān)管的框架和關(guān)注點略有差別。


具體而言,上海證券交易所將監(jiān)管概覽內(nèi)容分為上市公司監(jiān)管和市場交易監(jiān)管兩部分,顧名思義,與市場交易相關(guān)的監(jiān)管事件都列入市場交易監(jiān)管部分,涉及信披等內(nèi)容則歸位上市公司監(jiān)管。粗略統(tǒng)計,進入4月份以來的三周時間里,上海證券交易所共發(fā)出日常監(jiān)管函45份,共對353起異常交易發(fā)起調(diào)查,發(fā)出書面警示函430份,上報證監(jiān)會的涉嫌違法違規(guī)事件20起。


而深圳證券交易所的每周播報格局則有所不同。在“監(jiān)管公開”名目下,分列了監(jiān)管函、重組問詢函、年報問詢函、關(guān)注函等細目。簡單統(tǒng)計,從4月4日-4月22日的完整三周時間里,深交所共發(fā)出監(jiān)管函29份,重組問詢函18份,年報問詢函19份,關(guān)注函30份。


相比較而言,深交所的監(jiān)管公開內(nèi)容分類比較細致,一目了然;而上交所的監(jiān)管工作在數(shù)量上給人更深刻印象。


同時值得一提的是,上交所在每周披露中特別有一句,“加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管,針對公司披露信息或股價明顯異常的,提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查X單”。這表明,監(jiān)管已經(jīng)不是單一性地只關(guān)照股價的異常波動,而是考慮到與信息披露的關(guān)聯(lián),監(jiān)管范圍更加寬泛,目標施放更加精準。


而深交所一直比較關(guān)注和重視輿情,有關(guān)“媒體報道對公司股價的影響、公司存在標簽問題的產(chǎn)品仍正常銷售、投資者投訴等事項”的涉事主體上市公司將會收到關(guān)注函和問詢函。這部分內(nèi)容歸入每周播報的“其他”項目。早在2013年,中聯(lián)重科因媒體報道“銷售造假”被深交所臨時停牌,2015年中銀絨業(yè)因媒體報道控股股東涉訴事件未及時披露而收到深交所關(guān)注函。


總體而言,滬深交易所的日常監(jiān)管線條和框架日漸清晰,各有特色,而且,從信息披露到股價波動,大到年報發(fā)布規(guī)范,小到產(chǎn)品標簽問題,再到其間各種信息與股價的聯(lián)動,監(jiān)管視野不斷擴大,針對不同程度違法違規(guī)行為,問詢函、關(guān)注函、警示函、停牌、移交上級部門等多種形式的監(jiān)管手段和工具也不斷豐富,同時,監(jiān)管動向也愈發(fā)細致清晰。


責任編輯:陳智超

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