繼前期遭情人舉報(bào)，進(jìn)而辭職之后，中航資本原總經(jīng)理?xiàng)钍ボ娪謹(jǐn)偵鲜聝毫?。因中航投資超比例減持未披露以及中航投資限制期內(nèi)減持兩項(xiàng)行為，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了對(duì)楊圣軍合計(jì)處以10萬(wàn)元罰款的處罰。

違規(guī)減持細(xì)節(jié)曝光

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，中航投資、楊圣軍存在以下違法事實(shí)：截至2015年6月4日，中航投資、金城集團(tuán)作為一致行動(dòng)人持有中航黑豹已發(fā)行股份的15.97%。

作為中航黑豹控股股東，中航投資、金城集團(tuán)分別于2015年6月16日至6月29日、2015年6月5日至6月24日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持“中航黑豹”1684.47萬(wàn)股和339.99萬(wàn)股，兩公司累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.869%。

其中，在2015年6月26日兩公司已經(jīng)合計(jì)減持中航黑豹已發(fā)行股份的3.58%之后，中航投資于6月29日繼續(xù)在二級(jí)市場(chǎng)減持，占中航黑豹已發(fā)行股份的2.289%。中航投資6月29日的減持行為直接導(dǎo)致中航投資及其一致行動(dòng)人金城集團(tuán)合計(jì)減持超過(guò)中航黑豹已發(fā)行股份的5%。

楊圣軍及公司收罰單

值得注意的是，中航投資減持“中航黑豹”累計(jì)達(dá)到5%后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所提交書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。在沒(méi)有報(bào)告、公告的情況下，中航投資繼續(xù)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持“中航黑豹”，導(dǎo)致與一致行動(dòng)人金城集團(tuán)累計(jì)減持股份占中航黑豹已發(fā)行股份的5.869%，中航投資減持“中航黑豹”5%以后，違法減持的股份數(shù)為299.76萬(wàn)股，違法減持金額為7043.79萬(wàn)元。

按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，“在限定的期限內(nèi)不得買賣”及“投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告”。

很明顯，中航投資上述行為違反了相關(guān)條例。

公開信息顯示，楊圣軍時(shí)任中航資本、中航投資總經(jīng)理，知悉中航投資與金城集團(tuán)的一致行動(dòng)關(guān)系，具體負(fù)責(zé)中航投資減持“中航黑豹”相關(guān)事宜，是對(duì)中航投資違法減持“中航黑豹”行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

因此，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了對(duì)中航投資超比例減持未披露行為處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)限制期內(nèi)減持行為處以180萬(wàn)元罰款，合計(jì)處以220萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)楊圣軍下發(fā)了合計(jì)處以10萬(wàn)元罰款的處罰。